- 选择题按照规定,以下说法错误的是()。
- A 、未经中国证监会许可,擅自从事证券投资咨询业务的,由中国证监会派出机构责令停止,并处没收违法所得和违法所得等值以下的罚款
- B 、证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的,由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款
- C 、同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的,由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款,情节严重的,中国证监会派出机构应当向中国证监会报告,由中国证监会做出暂停或者撤销其业务资格的处罚
- D 、与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向中国证监会派出机构备案的,由中国证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得1万元以上10万元以下罚款
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:C】
选项C符合题意:同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的由中国证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得1万元以上10万元以下罚款。
您可能感兴趣的试题
- 1 【选择题】以下说法错误的是()。
- A 、法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系
- B 、社会生活是不断变化的,是动态的
- C 、法律规范是静态的
- D 、法律规范是不断变化的,是动态的
- 2 【选择题】按照规定,以下说法错误的是()。
- A 、未经中国证监会许可,擅自从事证券投资咨询业务的,由中国证监会派出机构责令停止,并处没收违法所得和违法所得等值以下的罚款
- B 、证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的,由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款
- C 、同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的,由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款,情节严重的,中国证监会派出机构应当向中国证监会报告,由中国证监会做出暂停或者撤销其业务资格的处罚
- D 、与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向中国证监会派出机构备案的,由中国证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得1万元以上10万元以下罚款
- 3 【选择题】按照规定,以下说法错误的是()。
- A 、未经中国证监会许可,擅自从事证券投资咨询业务的,由中国证监会派出机构责令停止,并处没收违法所得和违法所得等值以下的罚款
- B 、证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的,由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款
- C 、同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的,由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款,情节严重的,中国证监会派出机构应当向中国证监会报告,由中国证监会做出暂停或者撤销其业务资格的处罚
- D 、与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向中国证监会派出机构备案的,由中国证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得1万元以上10万元以下罚款
- 4 【选择题】按照规定,以下说法错误的是()。
- A 、未经中国证监会许可,擅自从事证券投资咨询业务的,由中国证监会派出机构责令停止,并处没收违法所得和违法所得等值以下的罚款
- B 、证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的,由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款
- C 、同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的,由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款,情节严重的,中国证监会派出机构应当向中国证监会报告,由中国证监会做出暂停或者撤销其业务资格的处罚
- D 、与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向中国证监会派出机构备案的,由中国证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得1万元以上10万元以下罚款
- 5 【选择题】按照规定,以下说法错误的是()。
- 6 【选择题】按照规定,以下说法错误的是()。
- 7 【选择题】按照规定,以下说法错误的是()。
- 8 【选择题】按照规定,以下说法错误的是()。
- A 、未经中国证监会许可,擅自从事证券投资咨询业务的,由中国证监会派出机构责令停止,并处没收违法所得和违法所得等值以下的罚款
- B 、证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的,由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款
- C 、同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的,由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款,情节严重的,中国证监会派出机构应当向中国证监会报告,由中国证监会做出暂停或者撤销其业务资格的处罚
- D 、与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向中国证监会派出机构备案的,由中国证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得1万元以上10万元以下罚款
- 9 【选择题】按照规定,以下说法错误的是()。
- A 、未经中国证监会许可,擅自从事证券投资咨询业务的,由中国证监会派出机构责令停止,并处没收违法所得和违法所得等值以下的罚款
- B 、证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的,由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款
- C 、同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的,由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款,情节严重的,中国证监会派出机构应当向中国证监会报告,由中国证监会做出暂停或者撤销其业务资格的处罚
- D 、与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向中国证监会派出机构备案的,由中国证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得1万元以上10万元以下罚款
- 10 【选择题】按照规定,以下说法错误的是()。
- A 、未经中国证监会许可,擅自从事证券投资咨询业务的,由中国证监会派出机构责令停止,并处没收违法所得和违法所得等值以下的罚款
- B 、证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的,由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款
- C 、同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的,由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款,情节严重的,中国证监会派出机构应当向中国证监会报告,由中国证监会做出暂停或者撤销其业务资格的处罚
- D 、与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向中国证监会派出机构备案的,由中国证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得1万元以上10万元以下罚款
热门试题换一换
- 设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的()。 Ⅰ.联系 Ⅱ.协调 Ⅲ.相互监督 Ⅳ.合作
- 在招股说明书披露后至上市公告书刊登前发生重大事项的,发行人应在股票上市后履行信息披露义务。
- 债券和股票的主要区别是()。
- 下列行为中,不属于内幕交易的是()。
- 中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请,自受理之日起()个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
- 资产证券化交易比较复杂,涉及的当事人较多,主要包括()。Ⅰ.发起人Ⅱ.特定目的机构或特定目的受托人Ⅲ.资金和资产存管机构Ⅳ.信用增级机构和信用评级机构
- 期货公司()自营业务。
- 按照《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司对委托人进行资格审查应当在()。
- 传统信用风险缓释工具不包括()。
- 下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让产品采取方式的说法,正确的有( )。Ⅰ.报价Ⅱ.协议Ⅲ.做市Ⅳ.集中竞价
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载