- 组合型选择题下列属于巴塞尔委员会划分的操作风险事件的是（）。Ⅰ.内部欺诈Ⅱ.外部欺诈Ⅲ.营业中断或信息技术系统瘫痪Ⅳ.客户、产品及业务活动中的操作性风险
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：D】
选项D正确：诱发操作风险的原因很多，巴塞尔委员会将操作风险事件划分为七种类型：
（1）内部欺诈；
（2）外部欺诈；
（3）雇员活动和工作场所安全性风险；
（4）客户、产品及业务活动中的操作性风险；
（5）实物资产损坏；
（6）营业中断或信息技术系统瘫痪；
（7）执行、交割和流程管理中的操作性风险。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】下列属于提名委员会主要职责的是（ ）。
- A 、研究董事、经理人员的选择标准和程序，并提出建议
- B 、广泛搜寻合格的董事和经理人员的人选
- C 、对董事候选人和经理人选进行审查，并提出建议
- D 、提议聘请或更换外部审计机构
- 2 【组合型选择题】下列属于巴塞尔委员会划分的操作风险事件的是（）。Ⅰ.内部欺诈Ⅱ.外部欺诈Ⅲ.营业中断或信息技术系统瘫痪Ⅳ.客户、产品及业务活动中的操作性风险
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】下列属于巴塞尔委员会划分的操作风险事件的是（）。Ⅰ.内部欺诈Ⅱ.外部欺诈Ⅲ.营业中断或信息技术系统瘫痪Ⅳ.客户、产品及业务活动中的操作性风险
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【选择题】巴塞尔委员会总部设在（）。
- A 、美国
- B 、英国
- C 、瑞士
- D 、德国
- 5 【组合型选择题】巴塞尔银行监管委员会主要宗旨在于（）。Ⅰ.交换各国监管安排方面的信息Ⅱ.改善国际银行业务监管技术的有效性Ⅲ.建立资本充足率的最低标准Ⅳ.研究在其他领域确立标准的有效性
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【选择题】巴塞尔委员会总部设在（）。
- A 、美国
- B 、英国
- C 、瑞士
- D 、德国
- 7 【选择题】巴塞尔委员会总部设在（）。
- A 、美国
- B 、英国
- C 、瑞士
- D 、德国
- 8 【组合型选择题】巴塞尔银行监管委员会主要宗旨在于（）。Ⅰ.交换各国监管安排方面的信息Ⅱ.改善国际银行业务监管技术的有效性Ⅲ.建立资本充足率的最低标准Ⅳ.研究在其他领域确立标准的有效性
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】巴塞尔银行监管委员会认为，衍生品的信用风险包括（）。Ⅰ.结算前风险Ⅱ.结算后风险Ⅲ.结算风险Ⅳ.交易对手风险
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】巴塞尔银行监管委员会主要宗旨在于（）。Ⅰ.交换各国监管安排方面的信息Ⅱ.改善国际银行业务监管技术的有效性Ⅲ.建立资本充足率的最低标准Ⅳ.研究在其他领域确立标准的有效性
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 证券公司应当按照合规、审慎的经营原则，制定并有效的执行介绍业务的规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效的防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
- 客户可以与两家证券公司签订融资融券合同。
- 下列行为中，属于欺诈客户行为的有（）。
- “一行三会”是对四家金融管理和监督部门的简称，其中包括（）。 Ⅰ.中国银行业监督管理委员会 Ⅱ.中国证券监督管理委员会 Ⅲ.中国银行 Ⅳ.中国人民银行
- 证券市场误导性陈述，是指虚假陈诉行为人在信息披露文件中或者通过媒体，作出使投资人对其投资行为发生（）的陈述。
- 在我国，非公开募集证券投资基金（简称私募基金）合格投资者累计不得超过（）人。
- 目前，我国的基金主要可投资的产品有（）。Ⅰ.货币市场工具 Ⅱ.企业债券Ⅲ.公司债券Ⅳ.资产支持证券
- 证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
RRMeo