- 组合型选择题证券公司与另类子公司人员岗位之间的利益冲突防范 ,包括()。Ⅰ.证券公司及其他子公司与另类子公司存在利益冲突的人员不得兼任另类子公司的董事、监事、高级管理人员、投资决策机构成员Ⅱ.证券公司应当建立严格有效的内部控制机制,防范可能产生的利益冲突和道德风险Ⅲ.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务Ⅳ.证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和另类投资业务
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:D】
证券公司与另类子公司人员岗位的利益冲突防范 :
(1)证券公司及其他子公司与另类子公司存在利益冲突的人员不得兼任另类子公司的董事、监事、高级管理人员、投资决策机构成员;其他人员兼任上述职务的,证券公司应当建立严格有效的内部控制机制,防范可能产生的利益冲突和道德风险。
(2)证券公司从业人员不得在另类子公司兼任除前款规定外的职务。
(3)证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和另类投资业务。另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务;同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人;同一投资管理团队不得同时从事上述两类业务。
您可能感兴趣的试题
- 1 【组合型选择题】证券公司与另类子公司人员岗位之间的利益冲突防范,包括()。Ⅰ.证券公司及其他子公司与另类子公司存在利益冲突的人员不得兼任另类子公司的董事、监事、高级管理人员、投资决策机构成员Ⅱ.证券公司应当建立严格有效的内部控制机制,防范可能产生的利益冲突和道德风险Ⅲ.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务Ⅳ.证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和另类投资业务
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】另类子公司与证券公司其他子公司之间的信息隔离,说法正确的是()。Ⅰ.另类子公司与证券公司其他子公司之间,应当在人员、机构、资产、经营管理、业务运作、办公场所等方面相互独立、有效隔离Ⅱ.证券公司与另类子公司及其他子公司之间应当建立有效的信息隔离机制Ⅲ.证券公司与另类子公司及其他子公司之间应加强对敏感信息的隔离、监控和管理,防止敏感信息在各业务之间的不当流动和使用,防范内幕交易和利益输送风险Ⅳ.另类子公司同时开展股权投资业务和上市证券投资业务的,应当参照《证券公司信息隔离墙制度指引》等相关规定,建立严格的隔离墙制度体系
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】另类子公司与证券公司其他子公司之间的信息隔离,说法正确的是()。Ⅰ.另类子公司与证券公司其他子公司之间,应当在人员、机构、资产、经营管理、业务运作、办公场所等方面相互独立、有效隔离Ⅱ.证券公司与另类子公司及其他子公司之间应当建立有效的信息隔离机制Ⅲ.证券公司与另类子公司及其他子公司之间应加强对敏感信息的隔离、监控和管理,防止敏感信息在各业务之间的不当流动和使用,防范内幕交易和利益输送风险Ⅳ.另类子公司同时开展股权投资业务和上市证券投资业务的,应当参照《证券公司信息隔离墙制度指引》等相关规定,建立严格的隔离墙制度体系
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】证券公司与另类子公司人员岗位之间的利益冲突防范 ,包括()。Ⅰ.证券公司及其他子公司与另类子公司存在利益冲突的人员不得兼任另类子公司的董事、监事、高级管理人员、投资决策机构成员Ⅱ.证券公司应当建立严格有效的内部控制机制,防范可能产生的利益冲突和道德风险Ⅲ.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务Ⅳ.证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和另类投资业务
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】另类子公司与证券公司其他子公司之间的信息隔离,说法正确的是()。Ⅰ.另类子公司与证券公司其他子公司之间,应当在人员、机构、资产、经营管理、业务运作、办公场所等方面相互独立、有效隔离Ⅱ.证券公司与另类子公司及其他子公司之间应当建立有效的信息隔离机制Ⅲ.证券公司与另类子公司及其他子公司之间应加强对敏感信息的隔离、监控和管理,防止敏感信息在各业务之间的不当流动和使用,防范内幕交易和利益输送风险Ⅳ.另类子公司同时开展股权投资业务和上市证券投资业务的,应当参照《证券公司信息隔离墙制度指引》等相关规定,建立严格的隔离墙制度体系
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【选择题】证券公司设立另类子公司需要满足,最近()内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求。
- 7 【选择题】证券公司设立另类子公司需要满足,最近()内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求。
- 8 【选择题】下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求,说法错误的是()。
- 9 【组合型选择题】证券公司与另类子公司人员岗位之间的利益冲突防范,包括()。Ⅰ.证券公司及其他子公司与另类子公司存在利益冲突的人员不得兼任另类子公司的董事、监事、高级管理人员、投资决策机构成员Ⅱ.证券公司应当建立严格有效的内部控制机制,防范可能产生的利益冲突和道德风险Ⅲ.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务Ⅳ.证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和另类投资业务
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】另类子公司与证券公司其他子公司之间的信息隔离,说法正确的是()。Ⅰ.另类子公司与证券公司其他子公司之间,应当在人员、机构、资产、经营管理、业务运作、办公场所等方面相互独立、有效隔离Ⅱ.证券公司与另类子公司及其他子公司之间应当建立有效的信息隔离机制Ⅲ.证券公司与另类子公司及其他子公司之间应加强对敏感信息的隔离、监控和管理,防止敏感信息在各业务之间的不当流动和使用,防范内幕交易和利益输送风险Ⅳ.另类子公司同时开展股权投资业务和上市证券投资业务的,应当参照《证券公司信息隔离墙制度指引》等相关规定,建立严格的隔离墙制度体系
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 股票的发行价格不得( )票面金额。
- 股份有限公司清算的,公司财产的清偿顺序是先支付清算费用,再支付职工的工资、社会保险费用和法定补偿金,然后清偿公司债务,最后是缴纳所欠税款,剩余财产按照股东持有的股份比例分配。
- 下列有关银行间债券市场金融债券发行的表述中,正确的是( )。
- 我国证券市场的监管机构是中国证监会。
- 证券市场监管的()原则要求证券市场具有充分的透明度。
- 证券公司撤销境内分支机构的,应当在()的报刊上公告。
- 下列有关法律关系的说法,正确的是()。
- 在一个有效的市场当中,价格能够反映所有市场参与者所搜集到的总的信息,这反映了金融市场的()功能。
- 多数情况下,()并不进行实物交收,而是在合约到期前进行反向交易平仓了结,而且,交易双方并不知道也不需要知道交易对手的情况。
- 证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以区别情形,对其采取下列措施()。Ⅰ.责令停业整顿Ⅱ.指定其他机构托管、接管Ⅲ.撤销经营证券业务许可Ⅳ.撤销
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载