- 组合型选择题财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当履行的职责有()。 Ⅰ.根据中国证监会的相关规定,持续督导委托人依法履行相关义务 Ⅱ.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导,使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定,充分了解其应承担的义务和责任,督促其依法履行报告、公告和其他法定义务 Ⅲ.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上,依据中国证监会的规定和监管要求,客观、公正地发表专业意见 Ⅳ.接受委托人的委托,向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料,并根据中国证监会的审核意见,组织和协调委托人及其他专业机构进行答复
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【正确答案:D】
选项D正确:财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当履行以下职责:
(1)接受并购重组当事人的委托,对上市公司并购重组活动进行尽职调查,全面评估相关活动所涉及的风险;
(2)就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务,帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险,提出对策和建议,设计并购重组方案,并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件;
(3)对委托人进行证券市场规范化运作的辅导,使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定,充分了解其应承担的义务和责任,督促其依法履行报告、公告和其他法定义务;(Ⅱ项正确)
(4)在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上,依据中国证监会的规定和监管要求,客观、公正地发表专业意见;(Ⅲ项正确)
(5)接受委托人的委托,向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料,并根据中国证监会的审核意见,组织和协调委托人及其他专业机构进行答复;(Ⅳ项正确)
(6)根据中国证监会的相关规定,持续督导委托人依法履行相关义务;(Ⅰ项正确)
(7)中国证监会要求的其他事项。
- 1 【组合型选择题】财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当公平竞争,按照()与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。 Ⅰ.业务复杂程度 Ⅱ.业务能力 Ⅲ.业务时间长短 Ⅳ.承担的责任与风险
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【多选题】财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当履行的职责包括()。
- A 、接受并购重组当事人的委托,对上市公司并购重组活动进行尽职调查,全面评估相关活动所涉及的风险
- B 、对委托人进行证券市场规范化运作的辅导
- C 、依据中国证监会的规定和监管要求,客观、公正地发表专业意见
- D 、根据中国证监会的相关规定,持续督导委托人依法履行相关义务
- 3 【选择题】财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当公平竞争,按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显()行业水平等不正当竞争手段招揽业务。
- A 、低于
- B 、等于
- C 、高于
- D 、大于
- 4 【选择题】财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当公平竞争,按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显()行业水平等不正当竞争手段招揽业务。
- A 、低于
- B 、等于
- C 、高于
- D 、高于或者等于
- 5 【组合型选择题】财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当公平竞争,按照()与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。 I.业务复杂程度 II.业务能力 III.业务时间长短 IV.承担的责任与风险
- A 、I 、III
- B 、I、 IV
- C 、II、 III 、IV
- D 、I、 II 、III、 IV
- 6 【选择题】财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当公平竞争,按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显()行业水平等不正当竞争手段招揽业务。
- A 、低于
- B 、等于
- C 、高于
- D 、大于
- 7 【组合型选择题】财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当公平竞争,按照()与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。 Ⅰ.业务复杂程度 Ⅱ.业务能力 Ⅲ.业务时间长短 Ⅳ.承担的责任与风险
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当履行的职责包括( )。Ⅰ.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上,依据中国证监会的规定和监管要求,客观、公正地发表专业意见Ⅱ.接受并购重组当事人的委托,对上市公司并购重组活动进行尽职调查,全面评估相关活动所涉及的风险Ⅲ.接受委托人的委托,向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料,并根据中国证监会的审核意见,组织和协调委托人及其他专业机构进行答复Ⅳ.根据中国证监会的相关规定,持续督导委托人依法履行相关义务
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当履行的职责包括( )。Ⅰ.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上,依据中国证监会的规定和监管要求,客观、公正地发表专业意见Ⅱ.接受并购重组当事人的委托,对上市公司并购重组活动进行尽职调查,全面评估相关活动所涉及的风险Ⅲ.接受委托人的委托,向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料,并根据中国证监会的审核意见,组织和协调委托人及其他专业机构进行答复Ⅳ.根据中国证监会的相关规定,持续督导委托人依法履行相关义务
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当履行的职责包括( )。Ⅰ.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上,依据中国证监会的规定和监管要求,客观、公正地发表专业意见Ⅱ.接受并购重组当事人的委托,对上市公司并购重组活动进行尽职调查,全面评估相关活动所涉及的风险Ⅲ.接受委托人的委托,向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料,并根据中国证监会的审核意见,组织和协调委托人及其他专业机构进行答复Ⅳ.根据中国证监会的相关规定,持续督导委托人依法履行相关义务
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则有()。
- 国有资产监督管理委员会发布了( ),自2005年9月1日起施行。
- 有些资产证券化交易不需要由外部增级机构参与提升证券化产品的信用等级,而是采取超额抵押等方法进行内部增级。
- 期货公司()自营业务。
- 虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括()。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.罚款 Ⅲ.撤销公司登记 Ⅳ.吊销营业执照
- 互换可以分为()。Ⅰ.货币互换 Ⅱ.利率互换Ⅲ.权益互换 Ⅳ.信用互换
- 按照不同法律关系之间的因果关系,可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。下列说法,正确的是()。Ⅰ.程序法律关系是第一性法律关系Ⅱ.实体法律关系是第二性法律关系Ⅲ.主合同所对应的债权、债务法律关系是第一性法律关系Ⅳ. 担保合同所对应的担保法律关系是第二性法律关系
- 证券公司在全国股份转让系统从事做市业务,应具备的条件包括()。Ⅰ.具备证券自营业务资格Ⅱ.设立做市业务专门部门,配备开展做市业务必要人员Ⅲ.建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度Ⅳ.具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统
- 《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息,在诚信档案中的效力期限为(),但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为()。
- 债券发行人未能按期兑付债券本息的,债券受托管理人可以接受全部或者部分债券持有人的委托,以()名义代表债券持有人提起、参加民事诉讼或者清算程序。
- 下列企业中,全体出资人对企业债务承担无限责任的是()。
- 根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分类评价()进行一次。
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