- 组合型选择题 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问()与服务方式、业务规模相适应。 I.人员数量 II.业务能力 III.时间管理 IV.盈利能力
- A 、I、II
- B 、III、IV
- C 、I、II、III
- D 、I、II、III、IV

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【正确答案:A】
选项A正确:根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十条规定,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾间人员数量(I项正确)、业务能力(II项正确)、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。

- 1 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并()。
- A 、成立专门的委员会
- B 、指定专门人员独立实施
- C 、指定多部门分别独立实施
- D 、指定多部门共同实施
- 2 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问()与服务方式、业务规模相适应。 I.人员数量 II.业务能力 III.合规管理 IV.风险控制
- A 、I、II
- B 、III、IV
- C 、I、II、III
- D 、I、II、III、IV
- 3 【选择题】 ()对证券公司和证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,并制定相应的执业规范和行为准则。
- A 、中国证券业协会
- B 、证券交易所
- C 、中国证监会
- D 、证券登记结算公司
- 4 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和本规定,加强()管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益。
- 5 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问()与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制
- 6 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问()与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制
- 7 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并()。
- A 、成立专门的委员会
- B 、指定专门人员独立实施
- C 、指定多部门分别独立实施
- D 、指定多部门共同实施
- 8 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务应建立客户回访机制,明确客户回访的()。Ⅰ.前提Ⅱ.程序Ⅲ.内容Ⅳ.要求
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问()与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力Ⅲ.时间管理Ⅳ.盈利能力
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务应建立客户回访机制,明确客户回访的()。Ⅰ.前提Ⅱ.程序Ⅲ.内容Ⅳ.要求
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- 个人申请保荐代表人资格应当具备的条件有()。 Ⅰ.未负有数额较大到期未清偿的债务 Ⅱ.诚实守信,品行良好,无不良诚信记录 Ⅲ.具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅳ.最近1年未受到中国证监会的行政处罚 Ⅴ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试
- 下列项目中,属于职工薪酬的有()。Ⅰ.职工福利费Ⅱ.住房公积金Ⅲ.非货币性福利Ⅳ.因解除与职工的劳动关系给予的补偿Ⅴ.工会经费与职工教育经费
- 根据《证券投资者保护基金管理办法》,以下关于证券投资者保护基金来源的说法正确的有()。Ⅰ.依法向有关责任方追偿所得Ⅱ.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金Ⅲ.发行股票、可转换公司债券等证券时,申购冻结资金的利息收入Ⅳ.证券投资者保护基金公司不得负债经营,不得通过发行债券等方式进行融资
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- 某中小板上市公司于2015年7月15日披露半年度业绩快报,2015年8月25日披露半年度报告,2015年8月27日开始与一家跨国公司就大额销售合同进行磋商,2015年8月31日双方正式签订销售合同,2015年9月1日,该公司就签订重大销售合同事项进行了披露,下列交易中,其董、监、高管理人员可以买卖上市公司股票的是()。Ⅰ.2015年7月3日Ⅱ.2015年7月22日Ⅲ.2015年7月30日Ⅳ.2015年8月26日Ⅴ.2015年9月2日
- 金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式来进行的标准化金融期货合约的交易,主要包括()。 Ⅰ.货币期货 Ⅱ.利率期货 Ⅲ.股票期货 Ⅳ.股指期货
- 下列关于公募债券的说法中,错误的是()。
- 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当加强研究对象覆盖范围管理,将上市公司纳入或者移出研究对象覆盖范围的,应当由()独立做出决定并履行内部审核程序。
- 下列关于信用额度的说法中,正确的有()。Ⅰ.最大信用额度=最大信用卡消费额度+最大抵押贷款额度Ⅱ.最大信用额度的计算,与央行、商业银行的信贷政策所决定的信贷倍数上限、贷款乘数上限有关Ⅲ.银行核定信用额度考虑的因素包括借款人的年薪、职业、在职年度、家庭状况,是否有其他借还款记录、是否提供非配偶保证人等Ⅳ.个人信用记录对信用额度有很大影响,如有信用卡或贷款违约的记录,很多银行就会马上退回贷款申请,或者需要增加抵押品或增加保证人才能受理贷款申请

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