- 组合型选择题根据《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》,下列关于上市公司现金分红的做法,正确的有()0 Ⅰ.甲上市公司的独立董事张某征集中小股东的意见后,提出分红提案,并直接提交黃亊会审议 Ⅱ.乙上市公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排,故董亊会提出的分红政策中,现 金分红在未次利润分配+所占比例为11%Ⅲ.丙上市公司经过详细论证,履行相应的决策程序,并经出席股东大会的股东所持表决权 的过半数通过,对现金分红政策进行了调整Ⅳ. 丁上市公司制定的现金分红具体方案符合法律法规及公司章程规定,独立董亊发表了意见
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ 、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ

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【正确答案:D】
Ⅱ项错误,公司发展阶段怂成长期且有龙大 资金支出安排的,进行利润分配时,现金分江在本次利 润分配中所占比洌政低应达到Ⅲ ;公司发展阶段不 易区分但有重大资金支出安排的,可以按照前项规定 处理。Ⅲ项错误,上市公司应当严格执行公司幸程确 定的现金分红政策以及股东大会审议批准的现金分红 具体方案。确有必要对公司章秘确定的现金分红政策 进行调整或者变更的,应当满足公司章程规定的条件, 经过详细论证后,放行相应的决策程序,并经出席股东 大会的股东所持表决权的2/3以上通过。

- 1 【选择题】《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成( )个门类。
- A 、6
- B 、10
- C 、13
- D 、20
- 2 【组合型选择题】 《上市公司行业分类指引》规定了上市公司分类的()。 Ⅰ. 原则 Ⅱ. 编码方法 Ⅲ. 框架 Ⅳ. 原因
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 3 【选择题】《上市公司行业分类指引》以上市公司营业收入为分类标准,规定当公司某类业务的营业收入比重大于或等于(),则将其划入该业务相对应的类别。
- A 、30%
- B 、50%
- C 、60%
- D 、75%
- 4 【选择题】《上市公司行业分类指引》以上市公司营业收入为分类标准,规定当公司某类业务的营业收入比重大于或等于(),则将其划入该业务相对应的类别。
- A 、30%
- B 、50%
- C 、60%
- D 、75%
- 5 【组合型选择题】 《上市公司行业分类指引》规定了上市公司分类的()。 Ⅰ. 原则 Ⅱ. 编码方法 Ⅲ. 框架 Ⅳ. 原因
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【组合型选择题】 《上市公司行业分类指引》规定了上市公司分类的()。 Ⅰ. 原则 Ⅱ. 编码方法 Ⅲ. 框架 Ⅳ. 原因
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【组合型选择题】根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》,下列上市公司募集资金管理和使用的做法,正确的有()。 Ⅰ.上市公司甲拟将原定用于项目建设的募集资金结余部分变更为永久补充流动资金,并 在黃亊会审议上述亊项后5日内实施完毕,变更用途的募集资金金额占本次募集资金 总额的15%Ⅱ .上市公司乙主营业务为房地产开发,其募集资金投资项目拟持有交易性金融资产和可 供出售金融资产Ⅲ.上市公司丙经董事会审议通过,以暂时闲置的募集资金补充流动资金,期限为18个月, 独立莖事、监亊会、保荐机构均发表明确同意意见并披露Ⅳ.上市公司丁以自筹资金预先投入募集资金投资项目,募集资金到账4个月后,经茔亊会 审议通过以募集资金罝换上述自筹资金,该亊项经会计师事务所出具鉴定报告,独立董 事、监枣会、保荐机构发表明确同意意见并披露Ⅴ.上市公司戌的保荐机构在持续督导期内每季度均对上市公司募集资金的存放与使用情 况进行一次现场核查
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅴ
- 8 【组合型选择题】根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》,下列说法正确的有()。 Ⅰ.上市公司应当在募集资金到位后1个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议 Ⅱ.暂时闲置的募集资金用于投资符合要求产品的,应当经上市公司董亊会、股东大会审议通过,独立莖亊、监亊会、保荐机构发表明确同意意见 Ⅲ.闲置募集资金暂时用于补充流动资金的,单次补充流动资金最长不得超过12个月Ⅳ.上市公司将闲置募集资金暂时用于补充流动资金的,应当承诺在补充流动资金后的 12个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助并披露Ⅴ.上市公司拟以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的,应当在募集资 金到账后的6个月内实施
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅰ
- 9 【组合型选择题】根据《上市公司监管指引第3号一上市公司现金分红》,下列说法正确的有()。Ⅰ.上市公司应当在公司章程中栽明现金分红的期间间隔,现金分红的具体条件以及发放 股票股利的条件Ⅱ.公司发展阶段属成熟期且有重大资产支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利 润分配中所占比例最低应达到20%Ⅲ.独立董事可以征集中小股东的意见,提出分红提案,并直接提交股东大会审议Ⅳ.拟变更公司章程确定的现金分红政策须经全体股东所持表决权的2/3以上通过Ⅴ.上市公司存在大比例现金分红等情形的,监管机构将重点关注相关决策程序是否合法 合规,董事、监事及高级管理人员是否勤勉尽责等情形
- A 、Ⅰ、Ⅴ
- B 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】甲公司为非上市公众公司,根据《非上市公众公司监督管理办法》,甲公司定向发行的对象可以为()。 Ⅰ.甲公司的董事张某Ⅱ.甲公司的监事王某,有一年的证券投资经验Ⅲ.甲公司经股东大会提名的核心员工Ⅳ.甲公司的原有股东,共50名Ⅴ.符合投资者适当性规定的自然人投资者50名
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
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- 影响货币时间价值的首要因素是()。
- 证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发布证券研究报告执业范围》,()根据自律规定,视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分。

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