- 组合型选择题甲公司为非上市公众公司,根据《非上市公众公司监督管理办法》,甲公司定向发行的对象可以为()。 Ⅰ.甲公司的董事张某Ⅱ.甲公司的监事王某,有一年的证券投资经验Ⅲ.甲公司经股东大会提名的核心员工Ⅳ.甲公司的原有股东,共50名Ⅴ.符合投资者适当性规定的自然人投资者50名
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:B】
Ⅲ项,核心员工的认定,应当由公司蛩 事会提名,并向全体災工公示和征求达见,由监卞 会发表明确念见后,经股东大会审议批准。Ⅴ项, 符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法 人投资者及其他经济组织合计不得超过35名。

- 1 【组合型选择题】根据《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第7号——定向发行优先股说明书和发行情况报告书》,下列说法正确的是()。Ⅰ.发行后普通股与优先股股东人数合并累计超过200人,但普通股不超过200人的非上市公众公司定向发行优先股,应当由全国股份转让系统自律管理Ⅱ.申请人应披露票面股息率或其确定原则Ⅲ.应披露定向发行优先股对申请人普通股股东权益的影响Ⅳ.注册在境内的境外上市公司境内发行优先股的,应按《企业会计准则》编制财务报表
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【选择题】 在非上市公众公司收购中,对公众公司的收购及相关股份权益变动活动进行监管的机构是( )。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券协会
- C 、中国证券登记结算有限责任公司
- D 、全国股份转让系统
- 3 【选择题】在非上市公众公司收购中,收购人根据被收购公司章程规定需要向公司全体股东发出全面要约收购的,对同一种类股票的要约价格,( )。
- A 、不得低于要约收购报告书披露日前6个月内取得该种股票所支付的最高价格
- B 、不得低于要约收购报告书披露日前6个月内取得该种股票所支付的最低价格
- C 、不得高于要约收购报告书披露日前6个月内取得该种股票所支付的最高价格
- D 、不得高于要约收购报告书披露日前6个月内取得该种股票所支付的最低价格
- 4 【选择题】在非上市公众公司收购中,公众公司董事未履行忠实勤勉义务,利用收购谋取不当利益的,中国证监会不可采取( )监管措施。
- A 、监管谈话
- B 、出具警示函
- C 、情节严重的,认定其为不适当人选
- D 、涉嫌犯罪的,依法追究其刑事责任
- E 、依法移交司法机关追究其刑事责任
- 5 【组合型选择题】在非上市公众公司收购中,公众公司控股股东、实际控制人向收购人协议转让其所持有的公众公司股份的,应当对收购人的( )进行调查,并在其权益变动报告书中披露有关调查情况。 I.主体资格 II.诚信情况 III.收购意图 IV.财务状况 V.经营状况
- A 、I、II、III
- B 、III、IV、V
- C 、I、IV、V
- D 、II、III、IV
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- 6 【组合型选择题】根据《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第7号——定向发行优先股说明书和发行情况报告书》,下列说法正确的是()。Ⅰ.发行后普通股与优先股股东人数合并累计超过200人,但普通股不超过200人的非上市公众公司定向发行优先股,应当由全国股份转让系统自律管理Ⅱ.申请人应披露票面股息率或其确定原则Ⅲ.应披露定向发行优先股对申请人普通股股东权益的影响Ⅳ.注册在境内的境外上市公司境内发行优先股的,应按《企业会计准则》编制财务报表
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】根据《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第7号——定向发行优先股说明书和发行情况报告书》,下列说法正确的是()。Ⅰ.发行后普通股与优先股股东人数合并累计超过200人,但普通股不超过200人的非上市公众公司定向发行优先股,应当由全国股份转让系统自律管理Ⅱ.申请人应披露票面股息率或其确定原则Ⅲ.应披露定向发行优先股对申请人普通股股东权益的影响Ⅳ.注册在境内的境外上市公司境内发行优先股的,应按《企业会计准则》编制财务报表
- 8 【组合型选择题】根据《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第7号——定向发行优先股说明书和发行情况报告书》,下列说法正确的是()。Ⅰ.发行后普通股与优先股股东人数合并累计超过200人,但普通股不超过200人的非上市公众公司定向发行优先股,应当由全国股份转让系统自律管理Ⅱ.申请人应披露票面股息率或其确定原则Ⅲ.应披露定向发行优先股对申请人普通股股东权益的影响Ⅳ.注册在境内的境外上市公司境内发行优先股的,应按《企业会计准则》编制财务报表
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- 9 【组合型选择题】根据《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第7号——定向发行优先股说明书和发行情况报告书》,下列说法正确的是()。Ⅰ.发行后普通股与优先股股东人数合并累计超过200人,但普通股不超过200人的非上市公众公司定向发行优先股,应当由全国股份转让系统自律管理Ⅱ.申请人应披露票面股息率或其确定原则Ⅲ.应披露定向发行优先股对申请人普通股股东权益的影响Ⅳ.注册在境内的境外上市公司境内发行优先股的,应按《企业会计准则》编制财务报表
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- 10 【组合型选择题】根据《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第7号——定向发行优先股说明书和发行情况报告书》,下列说法正确的是()。Ⅰ.发行后普通股与优先股股东人数合并累计超过200人,但普通股不超过200人的非上市公众公司定向发行优先股,应当由全国股份转让系统自律管理Ⅱ.申请人应披露票面股息率或其确定原则Ⅲ.应披露定向发行优先股对申请人普通股股东权益的影响Ⅳ.注册在境内的境外上市公司境内发行优先股的,应按《企业会计准则》编制财务报表
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