- 选择题会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构应当向()备案。
- A 、证券业协会
- B 、中国证监会
- C 、工商管理部门
- D 、国务院

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【正确答案:B】
选项B正确:根据《备案规定》,会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构应按照《备案规定》向中国证监会备案。

- 1 【组合型选择题】律师事务所从事证券法律业务,可以为下列事项出具法律意见()。 Ⅰ.首次公开发行股票及上市 Ⅱ.上市公司发行证券及上市 Ⅲ.上市公司的收购、重大资产重组以及股份回购 Ⅳ.上市公司实行股权激励计划
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【选择题】对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为()。
- A 、财政部和中国证监会
- B 、国有资产管理局和中国证监会
- C 、司法部和中国证监会
- D 、中国证监会
- 3 【组合型选择题】律师事务所从事证券法律业务,可以为下列事项出具法律意见()。 Ⅰ.首次公开发行股票及上市 Ⅱ.上市公司发行证券及上市 Ⅲ.上市公司的收购、重大资产重组以及股份回购 Ⅳ.上市公司实行股权激励计划
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【选择题】对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为()。
- A 、财政部和中国证监会
- B 、国有资产管理局和中国证监会
- C 、司法部和中国证监会
- D 、中国证监会
- 5 【选择题】会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构首次从事证券服务业务,应当在签订服务协议之日起()内备案,并按规定报送相关材料,首次从事证券服务协议的时间早于签订协议时间的,应当从实际从事证券服务业务之日起()内备案。
- A 、10个工作日,10个工作日
- B 、5个工作日,5个工作日
- C 、10个工作日,5个工作日
- D 、5个工作日,10个工作日
- 6 【组合型选择题】会计师事务所从事()证券服务业务,应当按照规定向中国证监会和国务院有关主观部门备案。Ⅰ.为证券的发行、上市、挂牌、交易等证券业务活动制作、出具财务报表审计报告Ⅱ.为证券的发行、上市、挂牌、交易等证券业务活动制作、出具内部控制审计报告Ⅲ.为证券公司及其资产管理产品制作、出具财务报表审计报告Ⅳ.为证券公司及其资产管理产品制作、出具盈利预测审核报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【选择题】会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构应当向()备案。
- A 、证券业协会
- B 、中国证监会
- C 、工商管理部门
- D 、国务院
- 8 【组合型选择题】会计师事务所从事()证券服务业务,应当按照规定向中国证监会和国务院有关主观部门备案。Ⅰ.为证券的发行、上市、挂牌、交易等证券业务活动制作、出具财务报表审计报告Ⅱ.为证券的发行、上市、挂牌、交易等证券业务活动制作、出具内部控制审计报告Ⅲ.为证券公司及其资产管理产品制作、出具财务报表审计报告Ⅳ.为证券公司及其资产管理产品制作、出具盈利预测审核报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】会计师事务所从事()证券服务业务,应当按照规定向中国证监会和国务院有关主观部门备案。Ⅰ.为证券的发行、上市、挂牌、交易等证券业务活动制作、出具财务报表审计报告Ⅱ.为证券的发行、上市、挂牌、交易等证券业务活动制作、出具内部控制审计报告Ⅲ.为证券公司及其资产管理产品制作、出具财务报表审计报告Ⅳ.为证券公司及其资产管理产品制作、出具盈利预测审核报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【选择题】会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构应当向()备案。
- A 、证券业协会
- B 、中国证监会
- C 、工商管理部门
- D 、国务院
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