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首页 证券从业资格考试 题库 正文
  • 多选题 根据《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司柜合市场管理办法(试行》》，下列说法正确的有（）。
  • A 、中国证监会对证券公司柜合交易活动进行自律管理和日常监控
  • B 、证券公司应于每季度结束后7个工作日内，按照要求向证券交易所报送当期的柜台交易报表
  • C 、证券公司应当通过与机构间私募产品报价与服务系统联网的方式实现业务信息的互联通，信息范围包括但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等
  • D 、证券公司进行柜合交易，应当报中国证券业协会备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过中国证券业协会组织的专业评价

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精准题库快速提分

参考答案

【正确答案：A,D】

B项，证券公司应于每月结束后个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表。

C项，证券公司应当通过与报价系统联网的方式实现业务信息的互联互通，信息范围包括但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等。

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