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  • 不定项
    题干:2020年9月至12月期间,乙证券公司将20多亿元自有资金投向单一资金信托计划,但在月度风险控制指标监管报表和年度报告中,将上述投资计入银行存款。丙会计师事务所在年度审计时,认为乙证券公司年度报告、净资本计算表、风险资本准备计算表、风险控制指标监管报表等报表存在违反会计准则、证券公司净资本计算规则的情形,因此出具了保留意见。根据以上材料,回答下列问题。
    题目:根据监管要求,证券公司风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况可以采取的监管措施包括()。
  • A 、停业整顿
  • B 、责令改正
  • C 、罚款
  • D 、监管谈话

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参考答案

【正确答案:B,D】

证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表,或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况,中国证监会及其派出机构可以根据情况采取出具警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。

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