证券从业资格
报考指南 考试报名 准考证打印 成绩查询
备考资料
考试科目
考试题库

重置密码成功

请谨慎保管和记忆你的密码，以免泄露和丢失

注册成功

请谨慎保管和记忆你的密码，以免泄露和丢失

首页 证券从业资格考试 题库 正文
  • 单选题 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构从业人员违反适当性管理规定被证监会及其派出机构采取监管措施的说法，错误的是（）。
  • A 、未按规定进行投资者类别转化的，对其他直接责任人给予警告，并处以3万元以下的罚款
  • B 、违反适当性规定的，可对经营机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取责令改正等监管措施
  • C 、未按规定建立投资者评估数据库的，对直接负责的主管人员处以3万元以上的罚款
  • D 、情节严重的，可依法采取市场禁入的措施

扫码下载亿题库

精准题库快速提分

参考答案

【正确答案：C】

未建立或者更新投资者评估数据库的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款。

您可能感兴趣的试题
热门试题 换一换

亿题库—让考试变得更简单

已有600万用户下载

关于我们 | 客服热线：400-660-1360 | 邮编：402160 | 地址：重庆市永川高新区软件园A区一号楼1层 | [网站地图]

Copyright©2012-2024 重庆帮考教育科技有限公司版权所有 渝ICP备14005059号-5营业执照出版物许可证

渝公安网备 50011802000027号