- 单选题下列关于忠诚尽责的基本要求,说法不正确的是( )
- A 、不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
- B 、不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益
- C 、不得从事与投资人利益相冲突的业务
- D 、基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当遵守所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续
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【正确答案:D】
本题答案为D。忠诚尽责的基本要求包括:1.廉洁公正,基金从业人员应当做到以下九点:
(1)应当与所在机构签订正式劳动合同或其他形式的聘任合同,保证自身在相应机构对其进行直接管理的条件下从事执业活动。
(2)应当保护所在机构财产与信息安全,防止所在机构资产损失、丢失。
(3)应当严格遵守所在机构的各项管理制度和操作流程。
(4)不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等。
(5)不得利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益。
(6)不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益。
(7)不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产。
(8)不得为了迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益,不得私下接受客户委托买卖证券期货。
(9)不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。
2.忠诚敬业,具体而言:(1)秉持勤勉的工作态度,爱岗敬业,恪尽职守,严谨务实,做好本职工作。
(2)在执业活动中,相互支持,团结协作,提高工作效率与工作质量,不推诿扯皮、贻误工作。
(3)应当严格遵守所在机构的授权制度,在授权范围内履行职责;超出授权范围的,应当按照所在机构制度履行批准程序。
(4)应当严格遵守所在机构工作纪律,服从领导,认真执行上级决定。但对来自上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰,应坚持原则、自觉抵制,客观公正地履行职责。
(5)基金从业人员提出辞职时,应当按照聘用合同约定的期限提前向公司提出申请,并积极配合有关部门完成工作移交。已提出辞职但尚未完成工作移交的,从业人员应认真履行各项义务,不得擅自离岗;已完成工作移交的从业人员应当按照聘用合同的规定,认真履行保密、竞业禁止等义务。
- 1 【单选题】下列关于忠诚尽责的基本要求,说法不正确的是( )
- A 、不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
- B 、不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益
- C 、基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当遵守所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续
- D 、不得从事与投资人利益相冲突的业务
- 2 【单选题】下列关于忠诚尽责的基本要求,说法不正确的是( )
- A 、不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
- B 、不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益
- C 、不得从事与投资人利益相冲突的业务
- D 、基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当遵守所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续
- 3 【单选题】 下列关于忠诚尽责的基本要求,说法不正确的是( )
- A 、不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
- B 、不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益
- C 、基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当遵守所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续
- D 、不得从事与投资人利益相冲突的业务
- 4 【单选题】下列关于忠诚尽责的基本要求,说法不正确的是( )
- A 、不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
- B 、不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益
- C 、不得从事与投资人利益相冲突的业务
- D 、基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当遵守所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续
- 5 【单选题】下列关于忠诚尽责的基本要求,说法不正确的是( )
- A 、不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
- B 、不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益
- C 、不得从事与投资人利益相冲突的业务
- D 、基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当遵守所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续
- 6 【单选题】下列关于忠诚尽责的基本要求,说法不正确的是( )
- A 、不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
- B 、不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益
- C 、不得从事与投资人利益相冲突的业务
- D 、基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当遵守所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续
- 7 【单选题】下列关于忠诚尽责的基本要求,说法不正确的是( )
- A 、不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
- B 、不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益
- C 、不得从事与投资人利益相冲突的业务
- D 、基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当遵守所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续
- 8 【单选题】下列关于忠诚尽责的基本要求,说法不正确的是( )
- A 、不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
- B 、不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益
- C 、不得从事与投资人利益相冲突的业务
- D 、基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当遵守所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续
- 9 【单选题】下列关于忠诚尽责的基本要求,说法不正确的是( )
- A 、不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
- B 、不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益
- C 、不得从事与投资人利益相冲突的业务
- D 、基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当遵守所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续
- 10 【单选题】下列关于忠诚尽责的基本要求,说法不正确的是( )
- A 、不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
- B 、不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益
- C 、不得从事与投资人利益相冲突的业务
- D 、基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当遵守所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续
- ( )通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理,对违法行为进行查处,在基金的运作过程中起着重要的作用。
- 加入基金业协会的( ),为联席会员。
- 在我国,依法对股权投资基金业开展行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展的组织是( )。
- 以下关于基金投资者与基金管理人的基础法律关系说法正确的是()。 Ⅰ.公司型基金的基金份额的持有方式是成为公司股东 Ⅱ.合伙型基金参与主体之间的权利义务关系较符合股权投资业务“人合+资合”的特征 Ⅲ.有限合伙人对基金可能的债务承担无限连带责任 Ⅳ.在信托契约形式下,基金中信托公司可以直接作为基金的投资管理人
- 丁先生投资2000000元认购A基金,在A基金募集期间获得60元利息,基金认购价格每份1元,认购费率为1.5%,丁先生可以认购的基金份额为()。
- 基金管理公司的投资合规管理风险不包括()。
- 某投资者A预测股票市场将上涨,于是买入当月沪深300股指期货合约,准备指数上涨后卖出股指获利,A的操作属于()。
- 关于有限合伙型股权投资基金,以下说法错误的是()。
- 通常采用非标准形式在场外进行交易的衍生工具是( )。
- 某公司董事在离职后立即加入了一家竞争对手企业,违反了该目标公司与股权投资基金签署的投资协议中的条款为( )。
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