- 单选题下列关于忠诚尽责的基本要求,说法不正确的是( )
- A 、不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
- B 、不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益
- C 、不得从事与投资人利益相冲突的业务
- D 、基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当遵守所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续
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【正确答案:D】
本题答案为D。忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到两个方面:一是忠诚廉洁;二是勤勉尽责。把忠诚廉洁落实到勤勉尽责的执业活动中。
1.忠诚廉洁要求基金从业人员在执业活动中,做到公私分明和廉洁自律,自觉维护所在机构的利益和基金行业的形象。 具体而言,基金从业人员应当做到以下九点:
(1)应当与所在机构签订正式劳动合同或其他形式的聘任合同,保证自身在相应机构对其进行直接管理的条件下从事执业活动。
(2)应当保护所在机构财产与信息安全,防止所在机构资产损失、丢失。
(3)应当严格遵守所在机构的各项管理制度和操作流程。
(4)不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等。
(5)不得利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益。
(6)不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益。
(7)不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产。
(8)不得为了迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益,不得私下接受客户委托买卖证券期货。
(9)不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。
2.要求基金从业人员以高度负责的态度、勤勉的敬业精神履行岗位职责,从事执业活动。具体而言,基金从业人员应当做到以下几点:
(1)秉持勤勉的工作态度,爱岗敬业,恪尽职守,严谨务实,做好本职工作。
(2)在执业活动中,相互支持,团结协作,提高工作效率与工作质量,不推诿扯皮、贻误工作。
(3)应当严格遵守所在机构的授权制度,在授权范围内履行职责;超出授权范围的,应当按照所在机构制度履行批准程序。
(4)应当严格遵守所在机构工作纪律,服从领导,认真执行上级决定。但对来自上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰,应坚持原则、自觉抵制,客观公正地履行职责。
(5)基金从业人员提出辞职时,应当按照聘用合同约定的期限提前向公司提出申请,并积极配合有关部门完成工作移交。已提出辞职但尚未完成工作移交的,从业人员应认真履行各项义务,不得擅自离岗;已完成工作移交的从业人员应当按照聘用合同的规定,认真履行保密、竞业禁止等义务。
- 1 【单选题】下列关于忠诚尽责的基本要求,说法不正确的是( )
- A 、不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
- B 、不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益
- C 、基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当遵守所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续
- D 、不得从事与投资人利益相冲突的业务
- 2 【单选题】下列关于忠诚尽责的基本要求,说法不正确的是( )
- A 、不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
- B 、不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益
- C 、不得从事与投资人利益相冲突的业务
- D 、基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当遵守所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续
- 3 【单选题】 下列关于忠诚尽责的基本要求,说法不正确的是( )
- A 、不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
- B 、不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益
- C 、基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当遵守所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续
- D 、不得从事与投资人利益相冲突的业务
- 4 【单选题】下列关于忠诚尽责的基本要求,说法不正确的是( )
- A 、不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
- B 、不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益
- C 、不得从事与投资人利益相冲突的业务
- D 、基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当遵守所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续
- 5 【单选题】下列关于忠诚尽责的基本要求,说法不正确的是( )
- A 、不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
- B 、不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益
- C 、不得从事与投资人利益相冲突的业务
- D 、基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当遵守所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续
- 6 【单选题】下列关于忠诚尽责的基本要求,说法不正确的是( )
- A 、不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
- B 、不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益
- C 、不得从事与投资人利益相冲突的业务
- D 、基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当遵守所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续
- 7 【单选题】下列关于忠诚尽责的基本要求,说法不正确的是( )
- A 、不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
- B 、不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益
- C 、不得从事与投资人利益相冲突的业务
- D 、基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当遵守所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续
- 8 【单选题】下列关于忠诚尽责的基本要求,说法不正确的是( )
- A 、不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
- B 、不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益
- C 、不得从事与投资人利益相冲突的业务
- D 、基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当遵守所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续
- 9 【单选题】下列关于忠诚尽责的基本要求,说法不正确的是( )
- A 、不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
- B 、不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益
- C 、不得从事与投资人利益相冲突的业务
- D 、基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当遵守所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续
- 10 【单选题】下列关于忠诚尽责的基本要求,说法不正确的是( )
- A 、不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
- B 、不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益
- C 、不得从事与投资人利益相冲突的业务
- D 、基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当遵守所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续
- 在中华人民共和国境内,公开或者非公开募集资金设立证券投资基金,由基金管理人管理,基金托管人托管,为基金份额持有人的利益,进行证券投资活动,适用( )。
- 股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规时,对行政处罚不服的,可以在收到处罚决定书之日起()内直接向具有管辖权的人民法院提起行政诉讼。
- 为了降低股权投资后的(),股权投资基金管理人通常会参与被投资企业股东大会。
- 公开募集基金,应在国务院证券监督管理机构进行()。
- 关于监管规则,以下说法正确的是()。
- 机构甲是股权投资基金管理人,机构乙是股权投资基金资金保管机构,机构丙是管理人委托的基金份额登记机构,属于该基金服务机构的是()。
- 以下不属于基金管理人信息披露的范围的是()。
- 赎回费扣除基本手续费后的余额属于( )。
- 某15年期债券面值为1000美元,票息率为8%,该债券市场价值为800美元,则当前收益率为( )。
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