- 客观案例题某期货公司的期末风险监管报表显示,2016年7月末的净资本为8500万元,2016年8月末的净资本为6700万元。针对风险监管指标的变化,该公司应当采取以下措施( )。
- A 、向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事提交书面报告
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- C 、向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在10个工作日内向全体董事提交书面报告
- D 、风险监管指标变动范围符合标准,不需要报告
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参考答案
【正确答案:A】
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十一条 净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告,说明原因,并在 5 个工作日内向全体董事提交书面报告。
此题中,2016年8月变动比率为,(8500-6700)/8500=21%。
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- A 、向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事提交书面报告
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