- 判断题证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前3个月月末的风险监管报表。( )
- A 、正确
- B 、错误
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B】
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列申请材料：
（八）全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表；
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的材料之一是，全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前( )月末的风险监管报表。
- A 、1个月
- B 、2个月
- C 、3个月
- D 、6个月
- 2 【多选题】证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列( )申请材料。
- A 、关于技术系统准备情况的说明
- B 、全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表
- C 、分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明
- D 、净资本等指标的计算表及相关说明
- 3 【判断题】证券公司申请介绍业务，中国证监会自受理申请材料之日起5个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的材料之一是，全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前( )月末的风险监管报表。
- A 、1个月
- B 、2个月
- C 、3个月
- D 、6个月
- 5 【多选题】证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列( )申请材料。
- A 、关于技术系统准备情况的说明
- B 、全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表
- C 、分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明
- D 、净资本等指标的计算表及相关说明
- 6 【单选题】证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的材料之一是，全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前( )月末的风险监管报表。
- A 、1个月
- B 、2个月
- C 、3个月
- D 、6个月
- 7 【单选题】证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的材料之一是，全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前( )月末的风险监管报表。
- A 、1个月
- B 、2个月
- C 、3个月
- D 、6个月
- 8 【单选题】证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的材料之一是，全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前( )月末的风险监管报表。
- A 、1个月
- B 、2个月
- C 、3个月
- D 、6个月
- 9 【单选题】证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的材料之一是，全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前( )月末的风险监管报表。
- A 、1个月
- B 、2个月
- C 、3个月
- D 、6个月
- 10 【单选题】证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的材料之一是，全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前( )月末的风险监管报表。
- A 、1个月
- B 、2个月
- C 、3个月
- D 、6个月
热门试题换一换
- 某期货公司在客户开发过程中向投资者刘某承诺期货投资包赚不赔，而且在刘某正式开户前没有向刘某出示任何有关期货交易风险的说明。那么该期货公司违反了（）规定。
- 客户甲将一笔1000万的资金用于期货交易，某日甲需100万的资金急用，应通过（ ）进行转账。
- 期货公司破产或者清算时，（ ）不属于破产或者清算财产。
- 若债券的久期为7年，市场利率为3.65%，则其修正久期为( )。
- 当股指期货价格低于无套利区间的下界时，能够获利的交易策略是（）。
- 会员结算准备金最低余额，以（）向期货交易所缴纳 。
- 某期货公司的董事长挪用客户保证金2000万元，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，首席风险官应当立即向（ ）报告。
- 受调查、受惩戒的会员或期货从业人员认为参与案件处理的人员与本案有直接利害关系的，有权申请回避。（）
- 最简单的参与型结构化产品是（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
Qg2Wp