- 多选题证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列( )申请材料。
- A 、关于技术系统准备情况的说明
- B 、全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表
- C 、分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明
- D 、净资本等指标的计算表及相关说明
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,C,D】
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列申请材料：
（一）介绍业务资格申请书；
（二）董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议；
（三）净资本等指标的计算表及相关说明；
（四）客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本；
（五）分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明；
（六）关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本；
（七）关于技术系统准备情况的说明；
（八）全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表；
（九）与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的材料之一是，全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前( )月末的风险监管报表。
- A 、1个月
- B 、2个月
- C 、3个月
- D 、6个月
- 2 【判断题】证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前3个月月末的风险监管报表。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】证券公司申请介绍业务，中国证监会自受理申请材料之日起5个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的材料之一是，全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前( )月末的风险监管报表。
- A 、1个月
- B 、2个月
- C 、3个月
- D 、6个月
- 5 【多选题】证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列( )申请材料。
- A 、关于技术系统准备情况的说明
- B 、全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表
- C 、分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明
- D 、净资本等指标的计算表及相关说明
- 6 【单选题】证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的材料之一是，全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前( )月末的风险监管报表。
- A 、1个月
- B 、2个月
- C 、3个月
- D 、6个月
- 7 【单选题】证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的材料之一是，全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前( )月末的风险监管报表。
- A 、1个月
- B 、2个月
- C 、3个月
- D 、6个月
- 8 【单选题】证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的材料之一是，全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前( )月末的风险监管报表。
- A 、1个月
- B 、2个月
- C 、3个月
- D 、6个月
- 9 【单选题】证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的材料之一是，全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前( )月末的风险监管报表。
- A 、1个月
- B 、2个月
- C 、3个月
- D 、6个月
- 10 【单选题】证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的材料之一是，全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前( )月末的风险监管报表。
- A 、1个月
- B 、2个月
- C 、3个月
- D 、6个月
热门试题换一换
- 情景分析则可以被看做一些风险因子发生极端变化情况下的极端情景分析。（）
- 为了规避收益率曲线平行移动的风险，投资者配置于中间期限国债期货的DV01应与长短期限国债期货的DV01之和相等。（）
- 国债期货的理论价格=（现货净价+资金成本-利息收入）× 转换因子。（）
- 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向（）报告。
- 4月2日，某外汇交易商以1英镑=1.5238美元的价格卖出40手6月英镑兑美元期货合约，4月6日，该交易商分别以1英镑=1.5099美元和1英镑=1.5351美元的价格买入20手6月英镑兑美元期货合约平仓。英镑兑美元期货合约规模为62500英镑，则该交易商期货交易的盈亏为（）。（不计手续费等费用）
- 3月初，我国某铝型材厂计划三个月后购进500吨铝锭，欲利用铝期货进行套期保值，具体操作是( )。
- 在正向市场上，基差（）。
- 经营机构在划分产品或者服务风险等级时，涉及投资组合的产品或者服务（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
O42QG