证券投资顾问
报考指南考试报名准考证打印成绩查询考试题库

重置密码成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

注册成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

首页证券投资顾问考试题库正文
  • 组合型选择题以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查说法正确的有(  )。Ⅰ. 主板上市公司2013年10月15日公开增发,至少2013年12月31日前要现场检查一次Ⅱ.创业板公司2014年4月15日首发上市,至少2014年12月31日前要现场检查一次Ⅲ. 中小板上市公司2014年10月15日配股,至少2014年12月31日前要现场检查一次Ⅳ.在持续督导期间,上市公司上一年度信息披露工作考核结果为C的,保荐机构和保荐代表人应当至少每半年对上市公司进行一次定期现场检查Ⅴ.在持续督导期间,上市公司上一年信息披露工作考核结果为D的,保荐机构和保荐代表人应当至少每季度对上市公司进行一次定期现场检查
  • A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B 、Ⅱ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
  • E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

扫码下载亿题库

精准题库快速提分

参考答案

【正确答案:B】

《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》(2014年修订)第三十条 保荐机构和保荐代表人应当每年对上市公司至少进行一次定期现场检查,持续督导时间不满三个月的除外。在持续督导期间,如果所保荐的上市公司上一年度信息披露工作考核结果为C 或者D 的,保荐机构和保荐代表人应当至少每半年对上市公司进行一次定期现场检查。选项Ⅰ、Ⅲ错误,不满三个月的除外,当年可以不用定期现场检查。选项Ⅱ正确,为首次公开发行,无论是何时发行,都应在年末进行现场检查。选项Ⅳ正确,创业板上市公司上一年信息披露工作考核结果为C的,保荐机构和保荐代表人应当至少每半年对上市公司进行一次定期现场检查。选项Ⅴ错误,是每半年,不是每季度。

答案B正确。

您可能感兴趣的试题