- 选择题以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查,说法正确的有()。
- A 、主板上市公司2012年10月15日公开增发,至少2012年12月31日前要现场检查一次
- B 、创业板公司2012年4月15日首发上市,至少2012年12月31日前要现场检查一次
- C 、中小板上市公司2012年10月15日配股,至少2012年12月31日前要现场检查一次
- D 、创业板上市公司上一年信息披露工作考核结果为C的,保荐机构和保荐代表人应当至少每季度对上市公司进行一次定期现场检查
- E 、主板上市公司公开增发,至少每个季度要现场检查一次

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【正确答案:B】
选项B正确:《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》(2014年修订)第三十条保荐机构和保荐代表人应当每年对上市公司至少进行一次定期现场检查,持续督导时间不满三个月的除外;在持续督导期间,如果所保荐的上市公司上一年度信息披露工作考核结果为C或者D的,保荐机构和保荐代表人应当至少每半年对上市公司进行一次定期现场检查。
A、C和E项不是首次公开发行,因此应该严格执行一年定期现场检查一次的规定;B项为首次公开发行,无论是何时发行,都应在年末进行现场检查;D项,创业板上市公司上一年信息披露工作考核结果为C的,保荐机构和保荐代表人应当至少每半年对上市公司进行一次定期现场检查。

- 1 【选择题】以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查,说法正确的有()。
- A 、主板上市公司2012年10月15日公开增发,至少2012年12月31日前要现场检查一次
- B 、创业板公司2012年4月15日首发上市,至少2012年12月31日前要现场检查一次
- C 、中小板上市公司2012年10月15日配股,至少2012年12月31日前要现场检查一次
- D 、创业板上市公司上一年信息披露工作考核结果为C的,保荐机构和保荐代表人应当至少每季度对上市公司进行一次定期现场检查
- 2 【组合型选择题】以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查说法正确的有()。Ⅰ.主板上市公司2013年10月15日公开增发,至少2013年12月31日前要现场检查一次Ⅱ.创业板公司2014年4月15日首发上市,至少2014年12月31日前要现场检查一次Ⅲ. 中小板上市公司2014年10月15日配股,至少2014年12月31日前要现场检查一次Ⅳ.在持续督导期间,上市公司上一年度信息披露工作考核结果为C的,保荐机构和保荐代表人应当至少每半年对上市公司进行一次定期现场检查Ⅴ.在持续督导期间,上市公司上一年信息披露工作考核结果为D的,保荐机构和保荐代表人应当至少每季度对上市公司进行一次定期现场检查
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【选择题】以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查,说法正确的有()。
- A 、主板上市公司2012年10月15日公开增发,至少2012年12月31日前要现场检查一次
- B 、创业板公司2012年4月15日首发上市,至少2012年12月31日前要现场检查一次
- C 、中小板上市公司2012年10月15日配股,至少2012年12月31日前要现场检查一次
- D 、创业板上市公司上一年信息披露工作考核结果为C的,保荐机构和保荐代表人应当至少每季度对上市公司进行一次定期现场检查
- E 、主板上市公司公开增发,至少每个季度要现场检查一次
- 4 【组合型选择题】以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查说法正确的有( )。Ⅰ. 主板上市公司2013年10月15日公开增发,至少2013年12月31日前要现场检查一次Ⅱ.创业板公司2014年4月15日首发上市,至少2014年12月31日前要现场检查一次Ⅲ. 中小板上市公司2014年10月15日配股,至少2014年12月31日前要现场检查一次Ⅳ.在持续督导期间,上市公司上一年度信息披露工作考核结果为C的,保荐机构和保荐代表人应当至少每半年对上市公司进行一次定期现场检查Ⅴ.在持续督导期间,上市公司上一年信息披露工作考核结果为D的,保荐机构和保荐代表人应当至少每季度对上市公司进行一次定期现场检查
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- 5 【组合型选择题】以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查说法正确的有()。Ⅰ.主板上市公司2013年10月15日公开增发,至少2013年12月31日前要现场检查一次Ⅱ.创业板公司2014年4月15日首发上市,至少2014年12月31日前要现场检查一次Ⅲ. 中小板上市公司2014年10月15日配股,至少2014年12月31日前要现场检查一次Ⅳ.在持续督导期间,上市公司上一年度信息披露工作考核结果为C的,保荐机构和保荐代表人应当至少每半年对上市公司进行一次定期现场检查Ⅴ.在持续督导期间,上市公司上一年信息披露工作考核结果为D的,保荐机构和保荐代表人应当至少每季度对上市公司进行一次定期现场检查
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查说法正确的有()。Ⅰ.主板上市公司2013年10月15日公开增发,至少2013年12月31日前要现场检查一次Ⅱ.创业板公司2014年4月15日首发上市,至少2014年12月31日前要现场检查一次Ⅲ. 中小板上市公司2014年10月15日配股,至少2014年12月31日前要现场检查一次Ⅳ.在持续督导期间,上市公司上一年度信息披露工作考核结果为C的,保荐机构和保荐代表人应当至少每半年对上市公司进行一次定期现场检查Ⅴ.在持续督导期间,上市公司上一年信息披露工作考核结果为D的,保荐机构和保荐代表人应当至少每季度对上市公司进行一次定期现场检查
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【选择题】以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查,说法正确的有()。
- A 、主板上市公司2012年10月15日公开增发,至少2012年12月31日前要现场检查一次
- B 、创业板公司2012年4月15日首发上市,至少2012年12月31日前要现场检查一次
- C 、中小板上市公司2012年10月15日配股,至少2012年12月31日前要现场检查一次
- D 、创业板上市公司上一年信息披露工作考核结果为C的,保荐机构和保荐代表人应当至少每季度对上市公司进行一次定期现场检查
- E 、主板上市公司公开增发,至少每个季度要现场检查一次
- 8 【选择题】以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查,说法正确的有()。
- A 、主板上市公司2012年10月15日公开增发,至少2012年12月31日前要现场检查一次
- B 、创业板公司2012年4月15日首发上市,至少2012年12月31日前要现场检查一次
- C 、中小板上市公司2012年10月15日配股,至少2012年12月31日前要现场检查一次
- D 、创业板上市公司上一年信息披露工作考核结果为C的,保荐机构和保荐代表人应当至少每季度对上市公司进行一次定期现场检查
- E 、主板上市公司公开增发,至少每个季度要现场检查一次
- 9 【选择题】以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查,说法正确的有()。
- A 、主板上市公司2012年10月15日公开增发,至少2012年12月31日前要现场检查一次
- B 、创业板公司2012年4月15日首发上市,至少2012年12月31日前要现场检查一次
- C 、中小板上市公司2012年10月15日配股,至少2012年12月31日前要现场检查一次
- D 、创业板上市公司上一年信息披露工作考核结果为C的,保荐机构和保荐代表人应当至少每季度对上市公司进行一次定期现场检查
- E 、主板上市公司公开增发,至少每个季度要现场检查一次
- 10 【组合型选择题】以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查说法正确的有()。Ⅰ.主板上市公司2013年10月15日公开增发,至少2013年12月31日前要现场检查一次Ⅱ.创业板公司2014年4月15日首发上市,至少2014年12月31日前要现场检查一次Ⅲ. 中小板上市公司2014年10月15日配股,至少2014年12月31日前要现场检查一次Ⅳ.在持续督导期间,上市公司上一年度信息披露工作考核结果为C的,保荐机构和保荐代表人应当至少每半年对上市公司进行一次定期现场检查Ⅴ.在持续督导期间,上市公司上一年信息披露工作考核结果为D的,保荐机构和保荐代表人应当至少每季度对上市公司进行一次定期现场检查
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 深交所中小板上市公司独立董事发表意见的事项有()。Ⅰ.高级管理人员薪酬Ⅱ.现金分红方案Ⅲ.结余资金占募集资金净额的8%,上市公司拟使用该结余资金Ⅳ.拟将闲置的300万募集资金补充流动资金
- 下列关于证券公司公开发行债券和定向发行债券的比较,符合《证券公司债券管理暂行办法》规定的有()。 Ⅰ.公开发行的债券应当向社会公开发行,每份面值为100元;定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行,每份面值为50万元,每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元,认购后最小转让单位不得少于面值100万元 Ⅱ.公开发行的债券,发行人应当聘请有主承销商资格的证券公司组织债券的承销;定向发行的债券,经中国证监会批准可以由发行人自行组织销售 Ⅲ.公开发行的债券,在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足50%的,或未能满足债券上市条件的,视为发行失败;定向发行的债券不存在发行失败 Ⅳ.公开发行债券,发行人应进行信用评级、提供担保、聘请债权代理人;定向发行债券,拟认购人书面承诺认购全部债券且不在转让市场进行转让,经拟认购人书面同意,发行人可免于提供担保、聘请债权代理人,但应进行信用评级 Ⅴ.公开发行债券,发行人最近1期期末经审计的净资产不低于10亿元;定向发行债券,发行人最近1期期末经审计的净资产不低于8亿元
- ()是一种有价证券,是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。
- 以下属于职工薪酬的有()。Ⅰ.支付给职工遗属的福利Ⅱ.支付给劳务中介派遣员工的福利Ⅲ.支付给临时工子女的福利Ⅳ.支付给职工配偶的慰问金Ⅴ.临时职工薪酬
- 下列关于可赎回债券的说法中,正确的有()。 Ⅰ.允许发行人在债券到期以前按某一约定的价格赎回已发行的债券 Ⅱ.允许发行人在债券到期以前按某一约定的价格转换成股票的债券 Ⅲ.通常在预期市场利率下降时,发行人会发行可赎回债券 Ⅳ.可赎回债券的约定赎回价格可以是发行价格、债券面值
- 为了控制费用与投资储蓄,从业人员应该建议客户在银行开立的账户有()。 Ⅰ.定期投资账户 Ⅱ.活期投资账户 Ⅲ.扣款账户 Ⅳ.信用卡账户
- 某公司的现金周转期为80天,如果该公司的应付账款周转期从11天延长到12天,其余不变,那么该公司的现金周转期()。
- 以下属于内幕消息的有()。Ⅰ.营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%Ⅱ.经理发生变动Ⅲ.公司发生重大亏损Ⅳ.公司增资
- 关于β系数的含义,下列说法中正确的有()。Ⅰ.β系数绝对值越大,表明证券或组合对市场指数的敏感性越弱 Ⅱ.β系数为曲线斜率,证券或组合的收益与市场指数收益呈曲线相关 Ⅲ.β系数为直线斜率,证券或组合的收益与市场指数收益呈线性相关 Ⅳ.β系数绝对值越大,表明证券或组合对市场指数的敏感性越强
- 样本观测值聚集在样本回归线周围的紧密程度称为回归直线对数据的()。

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