- 选择题下列哪些情形不得非公开发行股票()。
- A 、连续3年不分红
- B 、最近1年被CPA出具非标审计意见,但所涉及的重大影响已经消除
- C 、某董事被立案调查
- D 、总经理辞职
- E 、董事会秘书辞职

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【正确答案:C】
选项C符合题意:主板、中小板、创业板均要求现任董事、高级管理人员不存在“因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查”;
选项A不符合题意:主板、中小板非公开发行对近三年的分红不作要求,创业板非公开发行要求发行人最近两年按公司章程约定分红;
选项B不符合题意:已消除,不影响;
选项DE不符合题意:总经理和董事会秘书辞职不一定是非公开发行的障碍。
- 1 【组合型选择题】下列哪些情况属于公开发行证券或变相公开发行证券?( )[2008年真题]Ⅰ.向不特定对象发行,结果150人认购 Ⅱ.向特定对象发行,结果201人认购 Ⅲ.通过报刊等广告发行 Ⅳ.某股东将所持股权转让给200人,转让后公司股东达到300人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】下列哪些情况属于公开发行证券()。Ⅰ.向特定对象发行超过200人Ⅱ.向不特定对象发行证券的Ⅲ.通过报刊等广告发行Ⅳ.公司某股东将其股份转让给他人,转让后导致股东人数为200人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【选择题】下列哪些情形不得非公开发行股票()。
- A 、连续3年不分红
- B 、最近1年被CPA出具非标审计意见,但所涉及的重大影响已经消除
- C 、某董事被立案调查
- D 、总经理辞职
- E 、董事会秘书辞职
- 4 【组合型选择题】 以下哪些已经被列入非公开发行公司债券项目承接负面清单( )。 Ⅰ.地方融资平台公司 Ⅱ.存在“捂盘惜售”行为的房地产公司 Ⅲ.主体信用评级达到A+的小贷公司 Ⅳ.典当行
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【选择题】下列哪些情形不得非公开发行股票()。
- A 、连续3年不分红
- B 、最近1年被CPA出具非标审计意见,但所涉及的重大影响已经消除
- C 、某董事被立案调查
- D 、总经理辞职
- E 、董事会秘书辞职
- 6 【组合型选择题】下列哪些情况属于公开发行证券()。Ⅰ.向不特定对象发行,结果150人认购Ⅱ.向特定对象发行,结果201人认购Ⅲ.通过报刊等广告发行Ⅳ.公司某股东将其股份转让给他人,转让后导致股东人数为200人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】下列哪些情况属于公开发行证券()。Ⅰ.向特定对象发行超过200人Ⅱ.向不特定对象发行证券的Ⅲ.通过报刊等广告发行Ⅳ.公司某股东将其股份转让给他人,转让后导致股东人数为200人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】下列哪些情形不得非公开发行股票()。
- A 、连续3年不分红
- B 、最近1年被CPA出具非标审计意见,但所涉及的重大影响已经消除
- C 、某董事被立案调查
- D 、总经理辞职
- E 、董事会秘书辞职
- 9 【选择题】下列哪些情形不得非公开发行股票()。
- A 、连续3年不分红
- B 、最近1年被CPA出具非标审计意见,但所涉及的重大影响已经消除
- C 、某董事被立案调查
- D 、总经理辞职
- E 、董事会秘书辞职
- 10 【组合型选择题】下列哪些情况属于公开发行证券()。Ⅰ.向特定对象发行超过200人Ⅱ.向不特定对象发行证券的Ⅲ.通过报刊等广告发行Ⅳ.公司某股东将其股份转让给他人,转让后导致股东人数为200人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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