- 选择题下列哪些情形不得非公开发行股票（）。
- A 、连续3年不分红
- B 、最近1年被CPA出具非标审计意见，但所涉及的重大影响已经消除
- C 、某董事被立案调查
- D 、总经理辞职
- E 、董事会秘书辞职
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：C】
选项C符合题意：主板、中小板、创业板均要求现任董事、高级管理人员不存在“因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查”；
选项A不符合题意：主板、中小板非公开发行对近三年的分红不作要求，创业板非公开发行要求发行人最近两年按公司章程约定分红；
选项B不符合题意：已消除，不影响；
选项DE不符合题意：总经理和董事会秘书辞职不一定是非公开发行的障碍。
您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】下列哪些情况属于公开发行证券或变相公开发行证券？( )[2008年真题]Ⅰ.向不特定对象发行，结果150人认购 Ⅱ.向特定对象发行，结果201人认购 Ⅲ.通过报刊等广告发行 Ⅳ.某股东将所持股权转让给200人，转让后公司股东达到300人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】 下列哪些情况属于公开发行证券（ ）。 Ⅰ.向特定对象发行超过200人 Ⅱ.向非特定对象发行少于200人 Ⅲ.通过报刊等广告发行 Ⅳ.公司某股东将其股份转让给他人，转让后导致股东人数为200人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】下列哪些情况属于公开发行证券（）。Ⅰ.向不特定对象发行，结果150人认购Ⅱ.向特定对象发行，结果201人认购Ⅲ.通过报刊等广告发行Ⅳ.公司某股东将其股份转让给他人，转让后导致股东人数为200人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 4 【选择题】下列哪些情形不得非公开发行股票（）。
- A 、连续3年不分红
- B 、最近1年被CPA出具非标审计意见，但所涉及的重大影响已经消除
- C 、某董事被立案调查
- D 、总经理辞职
- E 、董事会秘书辞职
- 5 【组合型选择题】 以下哪些已经被列入非公开发行公司债券项目承接负面清单（ ）。 Ⅰ.地方融资平台公司 Ⅱ.存在“捂盘惜售”行为的房地产公司 Ⅲ.主体信用评级达到A+的小贷公司 Ⅳ.典当行
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】下列哪些情况属于公开发行证券（）。Ⅰ.向特定对象发行超过200人Ⅱ.向不特定对象发行证券的Ⅲ.通过报刊等广告发行Ⅳ.公司某股东将其股份转让给他人，转让后导致股东人数为200人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【选择题】下列哪些情形不得非公开发行股票（）。
- A 、连续3年不分红
- B 、最近1年被CPA出具非标审计意见，但所涉及的重大影响已经消除
- C 、某董事被立案调查
- D 、总经理辞职
- E 、董事会秘书辞职
- 8 【组合型选择题】下列哪些情况属于公开发行证券（）。Ⅰ.向不特定对象发行，结果150人认购Ⅱ.向特定对象发行，结果201人认购Ⅲ.通过报刊等广告发行Ⅳ.公司某股东将其股份转让给他人，转让后导致股东人数为200人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【选择题】下列哪些情形不得非公开发行股票（）。
- A 、连续3年不分红
- B 、最近1年被CPA出具非标审计意见，但所涉及的重大影响已经消除
- C 、某董事被立案调查
- D 、总经理辞职
- E 、董事会秘书辞职
- 10 【选择题】下列哪些情形不得非公开发行股票（）。
- A 、连续3年不分红
- B 、最近1年被CPA出具非标审计意见，但所涉及的重大影响已经消除
- C 、某董事被立案调查
- D 、总经理辞职
- E 、董事会秘书辞职
热门试题换一换
- 美国在历史上颁布过多部反垄断法，其中有一部立法目的主要是为了禁止可能导致行业竞争大大减弱或行业限制的一家公司持有其他公司股票的行为，这部法律是（）。
- 按照现行规定，可公开发行公司债券的主体有（）。Ⅰ.上交所上市公司Ⅱ.发行境外上市外资股的境内股份有限公司Ⅲ.深交所中小板上市公司Ⅳ.深交所创业板上市公司
- 有限公司有甲、乙、丙、丁、戊5个股东，分别出资40%、15%、15%、15%、15%，甲拟对外人庚转让股权，乙、丙同意，丁、戊不同意，丁不购买，戊要购买，但出价低于庚，公司章程约定2/3以上股东同意才能转让。则以下说法正确的是（）。Ⅰ.甲可以转让，转让有效；Ⅱ.乙和丙有优先购买权；Ⅲ.戊有优先购买权Ⅳ.公司章程不得作出约定，经其他股东过半数同意即可转让
- 证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，中国证监会及其派出机构可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员作出（）的监管措施或行政处罚。 Ⅰ.提交检查报告 Ⅱ. 处以三万元以上十万元以下的罚款 Ⅲ. 撤销任职资格或者证券从业资格 Ⅳ. 终身市场禁入
- 20×7年1月1日，甲公司支付600万元取得乙公司100%的股权，投资当时乙公司可辨认净资产的公允价值为500万元，商誉100万元。20×7年1月1日至20×8年12月31日，乙公司的净资产增加了75万元，其中按购买日公允价值计算实现的净利润50万元，持有可供出售金融资产的公允价值升值25万元。20×9年1月8日，甲公司转让乙公司60%的股权，收取现金480万元存入银行，转让后甲公司对乙公司的持股比例为40%，能够对其施加重大影响。20×9年1月8日，即甲公司丧失对乙公司的控制权日，乙公司剩余40%股权的公允价值为320万元。假定甲、乙公司提取盈余公积的比例均为10%。假定乙公司未分配现金股利，并不考虑其他因素。经调整后，甲公司在个别财务报表中，剩余股权的账面价值为（）万元。
- 下列对有效市场假说描述正确的是 （ ）。 Ⅰ.在市场上的每个人都是理性的经济人，金融市场上每只股票所代表的各家公司都处于这些理性人的严格监视之下 Ⅱ.股票的价格反映了这些理性人的供求的平衡，想买的人正好等于想卖的人 Ⅲ.股票的价格也能充分反映该资产的所有可获得的信息，即"信息有效" Ⅳ.“有效市场假说"只是一种理论假说，实际上，并非每个人总是理性的
- 下列关于t检验的说法正确的是（ ）。 Ⅰ.t值的正负取决于回归系数 Ⅱ.样本点的x值区间越窄，t值越小 Ⅲ.t值变小，回归系数估计的可靠性就降低 Ⅳ.t值的正负取决于回归系数
- 下列资产配置模型中，属于战术资产配置的有（） Ⅰ.行业轮动策略 Ⅱ. Alpha策略 Ⅲ.VaR约束模型 Ⅳ.均值—LPM模型
- 以下关于投资价值研究报告的说法正确的有（）。
- 下列债券发行条款中的因素，影响债券现金流的有（）。Ⅰ.票面利率Ⅱ.债券发行条款Ⅲ.债券的税收待遇Ⅳ.计付息间隔Ⅴ.债券的面值
- 下列关于概率的几种形式的说法中，正确的有（）。Ⅰ．条件概率可以用决策树进行计算Ⅱ．联合概率表示两个事件共同发生的概率Ⅲ．A与B的联合概率表示为P（AB）或者P（A，B）或者P（A∩B）Ⅳ．A的边缘概率表示为P（A |B）
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
GV1on