- 判断题根据现行规定，个人负债额较大且到期未清偿者不能担任证券经营机构的高级管理人员。
- A 、正确
- B 、错误
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A】
法律法规性问题。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】根据现行规定，发行人及保荐通过（）方式确定发行价格。
- A 、竞价
- B 、定价
- C 、询价
- D 、市值配售
- 2 【单选题】根据现行规定，发行人及保荐人通过（ ）方式确定发行价格。
- A 、竞价
- B 、定价
- C 、询价
- D 、市值配售
- 3 【多选题】根据规定，公司债券的发行人应当召开债券持有人会议的情形有（）。
- A 、拟变更债券募集说明书的约定
- B 、拟变更债券受托管理人
- C 、公司减资、合并、分立、解散或者申请破产
- D 、保证人或者担保物发生重大变化
- 4 【判断题】债券票面金额定得较大，将有利于广大投资者认购。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【选择题】根据现行规定，银行间债券市场质押式回购交易期限最短为（），最长为（）。
- A 、1天，91天
- B 、1天，365天
- C 、7天，91天
- D 、7天，365天
- 6 【组合型选择题】根据现行规定，证券从业人员禁止行为包括（）等。 Ⅰ.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺 Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅲ.接受利益和相关方的贿赂或对其进行贿赂 Ⅳ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【选择题】根据现行规定，银行间债券市场质押式回购交易期限最短为（），最长为（）。
- A 、1天，91天
- B 、1天，365天
- C 、7天，91天
- D 、7天，365天
- 8 【组合型选择题】根据现行规定，证券从业人员禁止行为包括（）等。 Ⅰ.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺 Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅲ.接受利益和相关方的贿赂或对其进行贿赂 Ⅳ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】根据现行规定，证券从业人员禁止行为包括（）等。 Ⅰ.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺 Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅲ.接受利益和相关方的贿赂或对其进行贿赂 Ⅳ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
- 10 【组合型选择题】根据现行规定，证券从业人员禁止行为包括（）等。 Ⅰ.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺 Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅲ.接受利益和相关方的贿赂或对其进行贿赂 Ⅳ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 证券交易所制定的限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为的制度是（）。
- 在无纸化交易模式下，投资者持有的证券必须集中存入证券登记结算系统，以电子数据划转方式完成证券过户行为。
- 沪深300股指期货合约最低交易保证金为合约价值的（ ）。
- （）根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。 Ⅰ.中国人民银行 Ⅱ.国家发展和改革委员会 Ⅲ.财政部 Ⅳ.国资委
- 上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（ ）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉；利润实现数未达到盈利预测（ ）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
- 银行间债券市场是（）等金融机构以及一些非金融机构合格投资人进行债券买卖和回购的市场。I．商业银行II．农村信用联社 III．保险公司 IV．证券公司
- 我国股票市场融资国际化是以（）等股权融资作为突破口的。 Ⅰ.B股 Ⅱ.H股 Ⅲ.N股 Ⅳ.A股
- 交易所的固定收益电子平台定位于机构投资者，为大额现券交易提供服务。该平台可以进行（）。Ⅰ.现券交易Ⅱ.质押式回购Ⅲ.质押券申报与转回Ⅳ.买断式回购
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
QdpvM