- 单选题下列关于基金客户信息的表述，不正确的是（ ）。
- A 、基金经营机构不得篡改、违法使用客户信息
- B 、客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年
- C 、客户交易记录自交易记账当年计起至少保存3年
- D 、对于客户交易终端信息，基金公司应当按照技术规范对客户的主要开户资料进行电子化
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：C】
C项说法错误，对于不同类型的客户信息的保管期限，基金管理部门的规定有：
①客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年；
②客户交易记录自交易记账当年计起至少保存5年。
基金经营机构不得篡改、违法使用客户信息，对于客户交易终端信息，基金公司应当按照技术规范对客户的主要开户资料进行电子化
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】下列关于基金信息披露的表述，正确的是（）。
- A 、
强制信息披露制度可以有效防止利益冲突与利益输送，有利于投资者利益的保护 - B 、
真实、准确、完整、公开的信息披露是树立整个基金行业信力的基石 - C 、
我国的基金信息披露制度体系分为国家法律、部门规章、自律规则三个层次 - D 、
基金管理人、基金持有人是基金信息披露的主要义务人
- 2 【单选题】下列关于基金信息披露的表述,正确的是( )。
- A 、基金信息披露的原则一般可分为实质性原则与完整性原则
- B 、基金信息披露主要指的是在基金份额的募集过程中对基金招募说明书等信息的披露
- C 、强制性信息披露是世界各国证券投资基金监管的普遍做法
- D 、在基金运作过程中可以不定期披露组合及基金财务状况的信息
- 3 【单选题】关于基金信息批露的作用，以下表述错误的是（）。
- A 、有利于防止利益冲突和利益输送
- B 、有利于证券市场的效率
- C 、有利于控制流动性风险
- D 、有利于投资者的价值判断
- 4 【单选题】关于基金的信息披露，下列表述正确的是（）。Ⅰ.封闭式基金在披露临时报告后2日内，报送基金上市的证券交易所审核Ⅱ.某基金成立于5月6日，该基金不需要编制第二季度报告Ⅲ.当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，应在2日内编制并披露临时报告书Ⅳ.货币市场基金若遇法定节假日，应于节假日结束后第一个自然日，披露节假日期间的每万份基金净收益，节假日最后一日的7日年化收益率
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【单选题】关于基金信息批露的作用，以下表述错误的是（）。
- A 、有利于防止利益冲突和利益输送
- B 、有利于证券市场的效率
- C 、有利于控制流动性风险
- D 、有利于投资者的价值判断
- 6 【单选题】关于基金的信息披露，下列表述正确的是（）。Ⅰ.封闭式基金在披露临时报告后2日内，报送基金上市的证券交易所审核Ⅱ.某基金成立于5月6日，该基金不需要编制第二季度报告Ⅲ.当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，应在2日内编制并披露临时报告书Ⅳ.货币市场基金若遇法定节假日，应于节假日结束后第一个自然日，披露节假日期间的每万份基金净收益，节假日最后一日的7日年化收益率
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【单选题】关于基金的信息披露，下列表述正确的是（）。Ⅰ.封闭式基金在披露临时报告后2日内，报送基金上市的证券交易所审核Ⅱ.某基金成立于5月6日，该基金不需要编制第二季度报告Ⅲ.当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，应在2日内编制并披露临时报告书Ⅳ.货币市场基金若遇法定节假日，应于节假日结束后第一个自然日，披露节假日期间的每万份基金净收益，节假日最后一日的7日年化收益率
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【单选题】关于基金的信息披露，下列表述正确的是（）。Ⅰ.封闭式基金在披露临时报告后2日内，报送基金上市的证券交易所审核Ⅱ.某基金成立于5月6日，该基金不需要编制第二季度报告Ⅲ.当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，应在2日内编制并披露临时报告书Ⅳ.货币市场基金若遇法定节假日，应于节假日结束后第一个自然日，披露节假日期间的每万份基金净收益，节假日最后一日的7日年化收益率
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【单选题】关于基金的信息披露，下列表述正确的是（）。Ⅰ.封闭式基金在披露临时报告后2日内，报送基金上市的证券交易所审核Ⅱ.某基金成立于5月6日，该基金不需要编制第二季度报告Ⅲ.当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，应在2日内编制并披露临时报告书Ⅳ.货币市场基金若遇法定节假日，应于节假日结束后第一个自然日，披露节假日期间的每万份基金净收益，节假日最后一日的7日年化收益率
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【单选题】关于基金的信息披露，下列表述正确的是（）。Ⅰ.封闭式基金在披露临时报告后2日内，报送基金上市的证券交易所审核Ⅱ.某基金成立于5月6日，该基金不需要编制第二季度报告Ⅲ.当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，应在2日内编制并披露临时报告书Ⅳ.货币市场基金若遇法定节假日，应于节假日结束后第一个自然日，披露节假日期间的每万份基金净收益，节假日最后一日的7日年化收益率
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 市场准入监管主要指对（）的资格审核，从源头上控制基金销售运作风险。
- 基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（）日内,编制并披露临时报告书。
- 基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于（ ）。
- 基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和（）能力。
- （ ）是指每个细分市场有明显的区分标准，让销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异，提供个性化的产品和服务，以确保营销策略具有针对性。
- （ ）是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。
- 基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的（）的信息。
- （）是指在交易执行、估值清算等环节中存在的潜在风险。
- 根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施不包括（）。
- 市现率可用于评价股票的（）和（）。
- 股权投资基金的募集行为包括（）。Ⅰ.推介基金 Ⅱ.发售基金份额Ⅲ.办理投资者认缴 Ⅳ.份额登记 Ⅴ.退出
- （）是指通过基金公司或基金公司网站进行基金买卖，因此只销售一家基金公司的产品。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
Qdbk5