- 多选题市场准入监管主要指对()的资格审核,从源头上控制基金销售运作风险。
- A 、基金投资机构
- B 、基金销售机构
- C 、高级管理人员
- D 、基金从业人员
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【正确答案:B,C】
市场准入监管主要指对基金销售机构、高级管理人员的资格审核,从源头上控制基金销售运作风险。
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- 1 【多选题】国际市场主要的股票价格指数有()。
- A 、道琼斯股票价格平均指数
- B 、标准普尔股票价格指数
- C 、NASDAQ指数
- D 、金融时报指数
- 2 【单选题】对基金管理公司的市场准入监管不包括以下( )选项。
- A 、基金管理公司设立分支机构的审核
- B 、基金管理公司重大事项变更的监管
- C 、基金管理公司的治理监管
- D 、基金管理公司的设立审核
- 3 【判断题】基金监管部主要通过市场准入监管与日常持续监管两种方式实现基金监管。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】对基金管理公司的市场准入监管不包括以下()选项。
- A 、基金管理公司设立分支机构的审核
- B 、基金管理公司重大事项变更的审核
- C 、基金管理公司的治理监管
- D 、基金管理公司的设立审核
- 5 【单选题】下列关于基金托管人市场准入监管的说法中,错误的是()。
- A 、基金托管人的净资产和风险控制指标应符合有关规定
- B 、基金托管人有安全保管基金财产的条件
- C 、基金托管人资格应由中国基金业协会和中国证监会共同核准
- D 、基金托管人取得基金从业资格的专职人员应达到法定人数
- 6 【单选题】下列关于基金托管人市场准入监管的说法中,错误的是()。
- A 、基金托管人的净资产和风险控制指标应符合有关规定
- B 、基金托管人有安全保管基金财产的条件
- C 、基金托管人资格应由中国基金业协会和中国证监会共同核准
- D 、基金托管人取得基金从业资格的专职人员应达到法定人数
- 7 【单选题】下列关于基金托管人市场准入监管的说法中,错误的是()。
- A 、基金托管人的净资产和风险控制指标应符合有关规定
- B 、基金托管人有安全保管基金财产的条件
- C 、基金托管人资格应由中国基金业协会和中国证监会共同核准
- D 、基金托管人取得基金从业资格的专职人员应达到法定人数
- 8 【单选题】下列关于基金托管人市场准入监管的说法中,错误的是()。
- A 、基金托管人的净资产和风险控制指标应符合有关规定
- B 、基金托管人有安全保管基金财产的条件
- C 、基金托管人资格应由中国基金业协会和中国证监会共同核准
- D 、基金托管人取得基金从业资格的专职人员应达到法定人数
- 9 【单选题】下列关于基金托管人市场准入监管的说法中,错误的是()。
- A 、基金托管人的净资产和风险控制指标应符合有关规定
- B 、基金托管人有安全保管基金财产的条件
- C 、基金托管人资格应由中国基金业协会和中国证监会共同核准
- D 、基金托管人取得基金从业资格的专职人员应达到法定人数
- 10 【单选题】对基金管理公司的市场准入监管不包括以下()选项。
- A 、基金管理公司设立分支机构的审核
- B 、基金管理公司重大事项变更的审核
- C 、基金管理公司的治理监管
- D 、基金管理公司的设立审核
热门试题换一换
- ETF联接基金可以在场外申购或赎回。
- 关于套利,以下表述正确的是( )。
- 依据所承担的职责与作用的不同,基金市场的参与主体不包括()。
- 基础设施企业具有( )优势,容易满足在主板上市的要求,流动性较好,产业投资基金退出保证高。
- 甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作,甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品,且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙,得知单个投资人最少投资额需要100万元,但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁,丙只有15万元,丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙,乙自己出资65万元,以自己的名义购买了150万元的基金产品。根据以上材料,回答以下题目。本案中属于违规行为的是()。Ⅰ.乙通过微信朋友圈推介基金产品Ⅱ.乙购买100万元基金产品Ⅲ.甲乙丙丁凑齐150万元购买基金Ⅳ.乙用凑齐的资金以自己的名义购买150万元基金产品
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- 中国人民银行以()为工具进行公开市场操作,投放基础货币,形成合理的短期利率。
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