- 多选题基金销售监管体系由()等组成。
- A 、监管目标
- B 、监管机构
- C 、监管对象
- D 、监管内容及手段
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A,B,C,D】
基金销售监管体系由监管目标、监管机构、监管对象、监管内容、监管手段等组成。
您可能感兴趣的试题
- 1 【单选题】基金销售业务的信息揭示应由()统一组织、审核和发布。
- A 、基金销售机构的总部
- B 、基金销售机构分支机构
- C 、合作的服务提供商
- D 、中国证监会
- 2 【多选题】基金销售监管是指监管部门运用(),对基金销售参与者行为进行的监督和管理。
- A 、道德手段
- B 、法律手段
- C 、经济手段
- D 、必要的行政手段
- 3 【单选题】我国基金销售监管的目标不包括( )。
- A 、保证投资者获得合理的回报
- B 、降低系统风险
- C 、保护市场的公平、效率和透明
- D 、保护投资者的利益
- 4 【多选题】我国基金销售监管的目标包括( )。
- A 、保护基金投资者的合法权益
- B 、保证市场的公平、效率和透明
- C 、防范和降低系统性风险
- D 、推动基金业的规范发展
- 5 【多选题】我国基金销售的法规体系由以下()组成。
- A 、国家法律
- B 、行政法规
- C 、部门规章
- D 、规范性文件和自律规则
- 6 【判断题】基金销售的后台管理系统应保证对基金交易开放时间以外收到的交易申请及时清算。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【判断题】基金销售监管的审慎监管原则旨在促进基金销售机构审慎经营,有效防范和化解业务风险。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【多选题】基金销售活动监管所关注的内容主要涉及( )。
- A 、销售的基金产品是否经过核准
- B 、销售主体是否具备相应资格
- C 、基金销售过程中是否遵循适用性原则
- D 、基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规,是否充分揭示相关投资风险
- 9 【多选题】我国对证券投资基金销售的监管主要包括()。
- A 、销售的基金产品是否经过核准
- B 、销售主体是否具备相应资格
- C 、销售过程是否遵循适用性原则
- D 、宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规
- 10 【单选题】对公开募集基金销售活动的监管,不包括( )。
- A 、基金销售适用性监管
- B 、对基金宣传推介材料的监管
- C 、对基金募集对象的限制
- D 、对基金销售费用的监管
热门试题换一换
- 清算价值法就是根据( )来确定企业价值。
- 股权投资基金的合格投资者是指具有相应风险识别能力和风险承担能力的单位或个人,其中个人投资要求包括金融资产不低于300万元或最近3年个人年均收入不低于50万元。这里的金融资产不包括()。
- 基金托管人负责保管基金资产,执行()的有关指令,办理基金名下的资金往来。
- 普通合伙人对合伙企业债务( ),有限合伙人对合伙企业债务( )。
- 下列哪项不属于私人股权的是( )。
- 证券A和证券B的收益率相关系数为0.4,证券A和证券C的收益率相关系数为-0.7,则以下说法正确的是()。
- 2015年度,某公司的营业利润40亿元,营业外收入17亿元,营业外支出5亿元,则利润总额为()。
- 中国证券投资基金业协会会员类别包括()。
- 创投国十条要求加强各方统筹协调,建立部门之间、部门与地方之间政策协调联动机制,从而增强政策()。
- 某股权投资基金在投资当年以预计净利润为基准,用 10 倍市盈率对目标企业进行投资前估值,该基金投资金额 2 亿元,投资后持有股权比例 10%,则当年预计的净利润为()亿元。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载