- 多选题期货公司的首席风险官的职责包括( )。
- A 、期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
- B 、对期货公司的风险管理进行监督检查
- C 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
- D 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A,B,C】
《期货公司管理办法》第四十一条 期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监管、检查。
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。
您可能感兴趣的试题
- 1 【客观案例题】李某是某期货公司的首席风险官,其职责包括( )。
- A 、在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
- B 、每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
- C 、每年7月1日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
- D 、年度工作报告中包括期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及期货公司首席风险官的履行职责情况,包括期货公司首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容
- 2 【多选题】期货公司的首席风险官的职责包括( )。
- A 、期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
- B 、对期货公司的风险管理进行监督检查
- C 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
- D 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告
- 3 【多选题】期货公司的首席风险官的职责包括( )。
- A 、期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
- B 、对期货公司的风险管理进行监督检查
- C 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
- D 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向公司监事会报告
- 4 【多选题】期货公司的首席风险官的职责包括( )。
- A 、期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
- B 、对期货公司的风险管理进行监督检查
- C 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
- D 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告
- 5 【多选题】期货公司的首席风险官的职责包括()。
- A 、对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
- B 、对期货公司的风险管理进行监督、检查
- C 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
- D 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向公司监事会报告
- 6 【多选题】期货公司的首席风险官的职责包括()。
- A 、对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
- B 、对期货公司的风险管理进行监督、检查
- C 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
- D 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向公司监事会报告
- 7 【多选题】期货公司的首席风险官的职责包括( )。
- A 、期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
- B 、对期货公司的风险管理进行监督检查
- C 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
- D 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告
- 8 【多选题】期货公司的首席风险官的职责包括( )。
- A 、期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
- B 、对期货公司的风险管理进行监督检查
- C 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
- D 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告
- 9 【多选题】期货公司的首席风险官的职责包括( )。
- A 、期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
- B 、对期货公司的风险管理进行监督检查
- C 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
- D 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告
- 10 【多选题】期货公司的首席风险官的职责包括( )。
- A 、期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
- B 、对期货公司的风险管理进行监督检查
- C 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
- D 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告
热门试题换一换
- 远期合约理论价格的推导是建立在一系列假设条件之上的,这些假设条件包括()。
- 期货公司与控股股东之间保持()。
- 用一定单位的外国货币作为基准,折算为一定数额的本国货币,称为间接标价法。
- 10月1日,某投资者以8310美分/蒲式耳卖出1手5月份大豆合约,同时以8350美分/蒲式耳买入1手7月份大豆合约。若不考虑佣金因素,他在( )的情况下将头寸同时平仓能够获利最大。
- 下列关于蝶式套利说法正确的是()。
- 证券公司从事期货交易介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列( )事项。
- 经营机构评估相关产品或服务的风险等级,不得低于协会名录规定的风险等级。()
- 买进看跌期权可达到为所持标的资产空头保险的目的,因此期权费也被称为保险费。()
- 利用股指期货进行套期保值,需要买卖的期货合约数量由()决定。
- 下列对于期货结算的表述,正确的是()。
- 期权交易中买卖双方在未来买卖标的物的价格是事先规定好的。()
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载