- 多选题期货公司与控股股东之间保持（）。
- A 、经营独立
- B 、管理独立
- C 、服务独立
- D 、结算独立
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参考答案【正确答案：A,B,C】
期货公司与控股股东之间保持经营独立、管理独立和服务独立。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人，不得有下列( )行为。
- A 、滥用权利
- B 、占用期货公司资产
- C 、挪用客户资产
- D 、侵害期货公司合法权益
- 3 【多选题】期货公司持有5%以上股权的股东受让股权，应当向中国证监会提交下列申请材料：（ ）。
- A 、变更股权申请书
- B 、股东会关于变更股权的决议文件
- C 、总经理制作的变更股权的方案文件
- D 、变更后期货公司股东股权背景情况图
- 4 【多选题】期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人，不得（）。
- A 、占用期货公司的资产
- B 、挪用客户保证金
- C 、损害期货公司的合法权益
- D 、损害客户的合法权益
- 5 【多选题】期货公司单个股东的持股比例增加到5%以上，应当向中国证监会提交下列（ ）申请材料。
- A 、境外股东的章程、营业执照或者注册证书和相关业务资格证书复印件
- B 、股权转让或者变更出资合同，以及有限公司其他股东放弃优先购买权的承诺书
- C 、期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明
- D 、会计师事务所出具的会计意见书
- 6 【单选题】持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户日起（）内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。
- A 、3个工作日
- B 、4个工作日
- C 、5个工作日
- D 、6个工作日
- 7 【多选题】期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的，持股比例最高的股东应当符合下列（ ）条件。
- A 、近5年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
- B 、未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施
- C 、在近5年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为
- D 、不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形
- 8 【多选题】持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现（ ）情形的，应当在3个工作日内通知期货公司。
- A 、质押所持有的期货公司股权
- B 、所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行
- C 、决定转让所持有的期货公司股权
- D 、变更名称
- 9 【多选题】期货公司控股股东、第一大股东应当每年对（）进行自查自评。
- A 、自身遵守法律法规及监管规定情况
- B 、经营状况
- C 、履行对期货公司承诺事项
- D 、期货公司章程的情况
- 10 【多选题】期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人，不得有下列（）行为。
- A 、滥用权利
- B 、占用期货公司资产
- C 、挪用客户资产
- D 、侵害期货公司合法权益
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