- 选择题下列选项错误的是（）。
- A 、存托人应与境外基础证券发行人签署存托协议，并根据存托协议约定协助完成存托凭证的发行上市
- B 、一般商业银行就可以担任存托人
- C 、托管人应当按照托管协议约定，协助办理分红派息、投票
- D 、托管人应当向存托人提供基础证券的市场信息
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参考答案【正确答案：B】
选项B说法错误：经国务院银行业监督管理机构批准的商业银行可以依法担任存托人。
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- A 、存托人应与境外基础证券发行人签署存托协议，并根据存托协议约定协助完成存托凭证的发行上市
- B 、一般商业银行就可以担任存托人
- C 、托管人应当按照托管协议约定，协助办理分红派息、投票
- D 、托管人应当向存托人提供基础证券的市场信息
- 2 【选择题】下列各项说法中，错误的是（）。
- A 、出具财务顾问报告、估值报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务，由中国证监会责令改正，并可以采取监管谈话、出具警示函、责令公开说明等监管措施
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- C 、财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，泄露该信息，中国证监会依据《证券法》予以处罚
- D 、中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分
- 3 【选择题】下列选项错误的是（）。
- A 、存托人应与境外基础证券发行人签署存托协议，并根据存托协议约定协助完成存托凭证的发行上市
- B 、一般商业银行就可以担任存托人
- C 、托管人应当按照托管协议约定，协助办理分红派息、投票
- D 、托管人应当向存托人提供基础证券的市场信息
- 4 【选择题】下列各项说法错误的是（）。
- 5 【选择题】下列各项说法错误的是（）。
- 6 【选择题】下列各项说法错误的是（）。
- A 、客户委托指令成交与否以成交即时回报为准
- B 、证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询，并应根据客户的要求提供相应的清单
- C 、客户对有异议的查询结果可以书面方式向证券公司提出质询
- D 、客户逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向证券公司提出质询的，视同客户对该委托结果无异议
- 7 【选择题】下列选项错误的是（）。
- A 、存托人应与境外基础证券发行人签署存托协议，并根据存托协议约定协助完成存托凭证的发行上市
- B 、一般商业银行就可以担任存托人
- C 、托管人应当按照托管协议约定，协助办理分红派息、投票
- D 、托管人应当向存托人提供基础证券的市场信息
- 8 【选择题】下列各项说法错误的是（）。
- A 、客户委托指令成交与否以成交即时回报为准
- B 、证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询，并应根据客户的要求提供相应的清单
- C 、客户对有异议的查询结果可以书面方式向证券公司提出质询
- D 、客户逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向证券公司提出质询的，视同客户对该委托结果无异议
- 9 【选择题】下列各项说法错误的是（）。
- A 、客户委托指令成交与否以成交即时回报为准
- B 、证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询，并应根据客户的要求提供相应的清单
- C 、客户对有异议的查询结果可以书面方式向证券公司提出质询
- D 、客户逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向证券公司提出质询的，视同客户对该委托结果无异议
- 10 【选择题】下列各项说法错误的是（）。
- A 、客户委托指令成交与否以成交即时回报为准
- B 、证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询，并应根据客户的要求提供相应的清单
- C 、客户对有异议的查询结果可以书面方式向证券公司提出质询
- D 、客户逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向证券公司提出质询的，视同客户对该委托结果无异议
热门试题换一换
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