- 组合型选择题证券分析师应当遵循()的执业原则。I.独立、公平II.审慎、诚信III.客观、专业IV.客观、公正
- A 、I、II、III
- B 、I、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV

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【正确答案:A】
选项A正确:证券分析师应当自觉遵守法律、法规、中国证监会的有关规定、行业自律规则以及所在证券公司、证券投资咨询机构的内部管理制度,规范执业行为,遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则

- 1 【选择题】证券投资顾问应当遵循( )原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
- A 、诚实守信
- B 、自愿性
- C 、合法性
- D 、公平性
- 2 【选择题】证券投资顾问应当遵循()原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
- A 、诚实守信
- B 、自愿性
- C 、合法性
- D 、公平性
- 3 【选择题】证券投资顾问应当遵循()原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
- A 、诚实守信
- B 、自愿性
- C 、合法性
- D 、公平性
- 4 【组合型选择题】证券分析师应当遵循()的执业原则。Ⅰ.独立、公平Ⅱ.审慎、诚信Ⅲ.客观、专业Ⅳ.客观、公正
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【选择题】证券分析师应当遵循()原则,其研究结论应当是证券分析师真实意思的表达,不得在提供投资分析意见时违背自身真实意思误导投资者。
- A 、公平对待发布对象
- B 、恪守诚信
- C 、认真审慎、专业严谨
- D 、保持客观性
- 6 【选择题】证券分析师应当遵循()原则,其研究结论应当是证券分析师真实意思的表达,不得在提供投资分析意见时违背自身真实意思误导投资者。
- A 、公平对待发布对象
- B 、恪守诚信
- C 、认真审慎、专业严谨
- D 、保持客观性
- 7 【组合型选择题】证券分析师应当遵循()的执业原则。I.独立、公平II.审慎、诚信III.客观、专业IV.客观、公正
- A 、I、II、III
- B 、I、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 8 【组合型选择题】证券分析师应当遵循()的执业原则。I.独立、公平II.审慎、诚信III.客观、专业IV.客观、公正
- A 、I、II、III
- B 、I、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 9 【选择题】证券分析师应当遵循()原则,其研究结论应当是证券分析师真实意思的表达,不得在提供投资分析意见时违背自身真实意思误导投资者。
- A 、公平对待发布对象
- B 、恪守诚信
- C 、认真审慎、专业严谨
- D 、保持客观性
- 10 【组合型选择题】证券公司内部控制应当遵循的原则包括()。Ⅰ.健全Ⅱ.合理Ⅲ.制衡IV.独立
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 内幕交易是指内幕人员利用内幕信息买卖证券的行为,不包括利用内幕信息建议他人买卖证券的行为。
- 股权投资的特点不包括()。 I .收益丰厚 II. 风险较低 III. 可以提供全方位的增值服务 IV. 流动性强
- ( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。 I. 发行人 II. 上市公司的董事 III. 上市公司的监事 IV. 上市公司的一般工作人员
- 经中国证监会批准在中华人民共和国境内募集资金,运用所募集的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构的是()。
- 对于资产管理业务,下列说法错误的是()。
- 下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有()。Ⅰ.一种强市场性的融资活动Ⅱ.一种间接融资活动Ⅲ.在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的Ⅳ.促成证券发行买卖的中介机构自身可以充当权利义务主体
- 下列说法正确的是()。
- 私募基金管理人在私募基金募集完毕后,()个工作日内登录私募基金备案系统进行备案。
- 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司应当按照须知原则管理敏感信息,确保该信息仅限于()知悉。Ⅰ.存在合理业务需求的工作人员Ⅱ.履行管理职责需要的工作人员Ⅲ.公司内的一般工作人员Ⅳ.公司安保人员

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