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首页 证券从业资格考试 题库 正文
  • 多选题 柜台市场内控制制度建设的内容包括（）。Ⅰ.建立健全柜台市场产品管理制度Ⅱ.建立健全柜台交易管理制度Ⅲ.健全柜台交易合规管理制度Ⅳ.健全柜台交易风险管理制度
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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参考答案

【正确答案：C】

选项C正确：证券公司在柜台市场开展业务，应当建立健全柜台市场产品管理、业务管理、合规管理和风险管理等制度，保障柜台市场安全、有序运行。

（1）建立健全柜台市场产品管理制度；
（2）建立健全柜台交易管理制度；
（3）健全柜台交易合规管理制度；
（4）健全柜台交易风险管理制度。

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