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不定项
题干：王某是甲证券公司的客户，由于近期经常出差无法进行交易，于是委托该证券公司营业部客户经理小李操作其证券账户。小李是一般证券从业人员，与客户王某补充签订了《理财协议》，约定由小李保证补偿账户上发生的亏损。后在小李的操作下客户王某证券账户发生亏损，为弥补客户王某亏损，小李向客户王某三方存管账户转入30万元，王某客户证券账户未获得收益。
题目：小李作为证券从业人员，在从业期间不得（）。
A 、以公司的名义收取手续费
B 、对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
C 、私下接受客户委托买卖证券
D 、以公司名义接受客户的全权委托买卖证券

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参考答案

【正确答案：B,C,D】

证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券。证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。证券公司不得对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。选项BCD正确。

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