- 选择题发行人首次公开发行股票的申请获得中国证监会核准发行后,应当及时向上海证券交易所提出股票上市申请,上海证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后()个交易日内,作出是否同意上市的决定并通知发行人。
- A 、3
- B 、5
- C 、6
- D 、7
- E 、10

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【正确答案:D】
选项D正确:《上海证券交易所股票上市规则》第5.1.6条规定:本所在收到发行人提交的第5.1.2条所列全部上市申请文件后七个交易日内,作出是否同意上市的决定并通知发行人。出现特殊情况时,本所可以暂缓作出是否同意上市的决定。
5.1.2条规定,发行人首次公开发行股票的申请获得中国证监会核准发行后,应当及时向本所提出股票上市申请,并提交下列文件:
(1)上市申请书;
(2)中国证监会核准其股票首次公开发行的文件;
(3)有关本次发行上市事宜的董事会和股东大会决议;
(4)营业执照复印件;
(5)公司章程;
(6)经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近三年的财务会计报告;
(7)首次公开发行结束后发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司(以下简称“登记公司”)托管的证明文件;
(8)首次公开发行结束后,具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告;
(9)关于董事、监事和高级管理人员持有本公司股份的情况说明和《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》;
(10)发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘书的有关资料;
(11)首次公开发行后至上市前,按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明(如适用);
(12)首次公开发行前已发行股份持有人,自发行人股票上市之日起一年内持股锁定证明;
(13)第5.1.5条所述承诺函;
(14)最近一次的招股说明书和经中国证监会审核的全套发行申报材料;
(15)按照有关规定编制的上市公告书;
(16)保荐协议和保荐人出具的上市保荐书;
(17)律师事务所出具的法律意见书;
(18)本所要求的其他文件。

- 1 【选择题】申请首次公开发行股票并上市的,发行人及其保荐人和律师主张多人共同拥有公司控制权的,应当符合的条件不包括()。
- A 、每人都必须直接持有公司股份的表决权
- B 、发行人公司治理结构健全、运行良好,多人共同拥有公司控制权的情况不影响发行人的规范运作
- C 、多人共同拥有公司控制权的情况,一般应当通过公司章程、协议或者其他安排予以明确
- D 、共同拥有公司控制权的多人没有出现重大变更
- 2 【选择题】发行人首次公开发行股票的申请获得中国证监会核准发行后,应当及时向上海证券交易所提出股票上市申请,上海证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后()个交易日内,作出是否同意上市的决定并通知发行人。
- A 、3
- B 、5
- C 、6
- D 、7
- E 、10
- 3 【选择题】申请首次公开发行股票并上市的,发行人及其保荐人和律师主张多人共同拥有公司控制权的,应当符合的条件不包括()。
- A 、每人都必须直接持有公司股份的表决权
- B 、发行人公司治理结构健全、运行良好,多人共同拥有公司控制权的情况不影响发行人的规范运作
- C 、多人共同拥有公司控制权的情况,一般应当通过公司章程、协议或者其他安排予以明确
- D 、共同拥有公司控制权的多人没有出现重大变更
- E 、有关章程、协议及安排必须合法有效、权利义务清晰、责任明确
- 4 【组合型选择题】 发行人提交首次公开发行股票申请文件后,需要中止审查的情形有( )。 Ⅰ.发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新 Ⅱ.发行人申请文件中记载的信息存在自相矛盾 Ⅲ.保荐机构被中国证监会依法采取限制业务活动,尚未解除 Ⅳ.负责本次发行的保荐代表人发生变更
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【选择题】发行人首次公开发行股票的申请获得中国证监会核准发行后,应当及时向上海证券交易所提出股票上市申请,上海证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后()个交易日内,作出是否同意上市的决定并通知发行人。
- A 、3
- B 、5
- C 、6
- D 、7
- E 、10
- 6 【组合型选择题】发行人提交首次公开发行股票申请文件后,需要中止审査的情形有()。Ⅰ.发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新Ⅱ.发行人审请文件中记载的信息存在自相矛盾Ⅲ.保荐机构被中国证监会依法采取限制业务活动,尚未解除Ⅳ.负责本次发行的保荐代表人发生变更
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】发行人提交首次公开发行股票申请文件后,需要中止审查的情形有()。Ⅰ.发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新的Ⅱ.发行人申请文件中记载的信息存在自相矛盾Ⅲ.保荐机构被中国证监会依法采取限制业务活动,尚未解除Ⅳ.负责本次发行的保荐代表人发生变更
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】发行人提交首次公开发行股票申请文件后,需要中止审査的情形有()。Ⅰ.发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新Ⅱ.发行人审请文件中记载的信息存在自相矛盾Ⅲ.保荐机构被中国证监会依法采取限制业务活动,尚未解除Ⅳ.负责本次发行的保荐代表人发生变更
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】发行人申请首次公开发行股票,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐业务资格的证券公司履行保荐职责。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列项目中,不屈于前述具 有保荐业务资格的证券公司的是()。
- A 、注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5 000万元
- B 、具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从亊保 荐相关业务的人员不少于20人
- C 、保荐代表人不少于3人
- D 、最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
- 10 【组合型选择题】发行人提交首次公开发行股票申请文件后,下列情形中将导致发行人被中止审查的是()。Ⅰ •发行人及其中介机构未在规定的期限内提交反馈意见回复Ⅱ.发行人发行其他证券品种需要履行信息披露义务,导致审核程序冲突 Ⅲ•负责本次发行的保荐机构、会计师事务所、律师事务所发生变更 Ⅳ•发行人申请文件中记栽的信息存在自相矛盾,或就同一事实前后存在不同表述且有实 质性差异Ⅴ.发行人申请文件中记栽的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- 如果所有的自相关系数都近似地等于零,那么该时间数列属于()时间数列。
- 股票投资的净现值等于其内在价值与投资成本之()。
- 受托机构职责终止的情形有()。Ⅰ.被资产支持证券持有人大会解任Ⅱ.依法解散、被依法撤销Ⅲ.被依法取消受托机构资格Ⅳ.近1年内没有发行资产支持证券Ⅴ.受托机构辞任
- 下列关于证券投资建议、客户回访及投诉管理表述正确的是()。 Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。 鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点,作为辅助客户评估投资风险的参考 Ⅱ.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议 Ⅲ.证券公司应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施 Ⅳ.证券公司应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项
- 证券投资顾问应公平维护客户利益,不得()。I.为公司及其关联方的利益损害客户利益II.为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益III.为特定客户利益损害其他客户利益IV.提供证券投资顾问服务,维护客户合法权益
- 证券组合管理基本步骤包括()。 Ⅰ.确定证券投资政策 Ⅱ.进行证券投资分析 Ⅲ.构建证券投资组合 Ⅳ.投资组合的修正
- 下列关于创业板规范运作的说法符合规定的是()。Ⅰ.创业板董事长可担任薪酬与考核委员会召集人Ⅱ.董事会成员六名,四名高管Ⅲ.董秘由财务总监兼任Ⅳ.董事会专门委员会未设战略委员会和提名委员会Ⅴ.财务总监担任审计委员会召集人

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