- 选择题发行人首次公开发行股票的申请获得中国证监会核准发行后,应当及时向上海证券交易所提出股票上市申请,上海证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后()个交易日内,作出是否同意上市的决定并通知发行人。
- A 、3
- B 、5
- C 、6
- D 、7
- E 、10
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【正确答案:D】
选项D正确:《上海证券交易所股票上市规则》第5.1.6条规定:本所在收到发行人提交的第5.1.2条所列全部上市申请文件后七个交易日内,作出是否同意上市的决定并通知发行人。出现特殊情况时,本所可以暂缓作出是否同意上市的决定。
5.1.2条规定,发行人首次公开发行股票的申请获得中国证监会核准发行后,应当及时向本所提出股票上市申请,并提交下列文件:
(1)上市申请书;
(2)中国证监会核准其股票首次公开发行的文件;
(3)有关本次发行上市事宜的董事会和股东大会决议;
(4)营业执照复印件;
(5)公司章程;
(6)经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近三年的财务会计报告;
(7)首次公开发行结束后发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司(以下简称“登记公司”)托管的证明文件;
(8)首次公开发行结束后,具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告;
(9)关于董事、监事和高级管理人员持有本公司股份的情况说明和《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》;
(10)发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘书的有关资料;
(11)首次公开发行后至上市前,按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明(如适用);
(12)首次公开发行前已发行股份持有人,自发行人股票上市之日起一年内持股锁定证明;
(13)第5.1.5条所述承诺函;
(14)最近一次的招股说明书和经中国证监会审核的全套发行申报材料;
(15)按照有关规定编制的上市公告书;
(16)保荐协议和保荐人出具的上市保荐书;
(17)律师事务所出具的法律意见书;
(18)本所要求的其他文件。
- 1 【组合型选择题】 发行人提交首次公开发行股票申请文件后,需要中止审查的情形有( )。 I.发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新 II.发行人申请文件中记载的信息存在自相矛盾 III.保荐机构被中国证监会依法采取限制业务活动,尚未解除 IV.负责本次发行的保荐代表人发生变更
- A 、I、II、III
- B 、I、II、IV
- C 、II、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 2 【组合型选择题】发行人提交首次公开发行股票申请文件后,需要中止审查的情形有()。Ⅰ.发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新Ⅱ.发行人申请文件中记载的信息存在自相矛盾Ⅲ.保荐机构被中国证监会依法采取限制业务活动,尚未解除Ⅳ.负责本次发行的保荐代表人发生变更
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【选择题】发行人首次公开发行股票的申请获得中国证监会核准发行后,应当及时向上海证券交易所提出股票上市申请,上海证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后()个交易日内,作出是否同意上市的决定并通知发行人。
- A 、3
- B 、5
- C 、6
- D 、7
- E 、10
- 4 【组合型选择题】发行人提交首次公开发行股票申请文件后,需要中止审査的情形有()。Ⅰ.发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新Ⅱ.发行人审请文件中记载的信息存在自相矛盾Ⅲ.保荐机构被中国证监会依法采取限制业务活动,尚未解除Ⅳ.负责本次发行的保荐代表人发生变更
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】发行人提交首次公开发行股票申请文件后,需要中止审查的情形有()。Ⅰ.发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新的Ⅱ.发行人申请文件中记载的信息存在自相矛盾Ⅲ.保荐机构被中国证监会依法采取限制业务活动,尚未解除Ⅳ.负责本次发行的保荐代表人发生变更
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】发行人提交首次公开发行股票申请文件后,需要中止审査的情形有()。Ⅰ.发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新Ⅱ.发行人审请文件中记载的信息存在自相矛盾Ⅲ.保荐机构被中国证监会依法采取限制业务活动,尚未解除Ⅳ.负责本次发行的保荐代表人发生变更
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【选择题】发行人首次公开发行股票的申请获得中国证监会核准发行后,应当及时向上海证券交易所提出股票上市申请,上海证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后()个交易日内,作出是否同意上市的决定并通知发行人。
- A 、3
- B 、5
- C 、6
- D 、7
- E 、10
- 8 【组合型选择题】发行人提交首次公开发行股票申请文件后,需要中止审查的情形有()。Ⅰ.发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新的Ⅱ.发行人申请文件中记载的信息存在自相矛盾Ⅲ.保荐机构被中国证监会依法采取限制业务活动,尚未解除Ⅳ.负责本次发行的保荐代表人发生变更
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】发行人首次公开发行股票申请受理后至通过发审会期间,会导致中止审查的情形有()。Ⅰ .发行人更换律师事务所、会计师亊务所、资产评估结构Ⅱ.发行人的保荐结构因再融资业务涉嫌违法违规,被中国证监会立案调查,尚未结案 Ⅲ.发行人更换签字保荐代表人Ⅳ.发行人的保荐结构被中国证监会依法采取限制业务活动的监管措施,尚未解除Ⅴ.发行人发行其他证券品种导致审核程序冲突
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- 10 【组合型选择题】发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市,根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号一首次公开发行股票并在创业板上市申请文件》,报送申请文件时发行 人不能提供有关文件原件的,可以釆取的处理方式有()。 Ⅰ .由发行人律师提供鉴证意见,以保证与原件一致 Ⅱ.由保荐机_虫具专项核圣意见,以保证為屬件一致 Ⅲ.由出文单位盖章,以保证与原件一致Ⅳ.如原出文单位不再存续,可以由承继其职权的单位或作出撤销决定的单位出文证明文件 的真实性
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅱ
- 证券公司发行短期融资券实行余额管理,待偿还短期融资券余额不超过()。在此范围内,证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。
- 现金管理中,年度收入-年储蓄目标等于()。
- 最常见的资产负债的期限错配情况指()。
- 现金类证券产品包含的种类有()。 Ⅰ.银行产品 Ⅱ.证券基金管理公司产品 Ⅲ.证券公司产品 Ⅳ.信托公司产品
- 根据投资品种的不同,投资策略可以分为()。 Ⅰ. 股票投资策略 Ⅱ. 债券投资策略 Ⅲ. 事件驱动型策略 Ⅳ. 另类产品投资策略
- 对于买入欧洲看涨期权,下列一般为正值的是()。Ⅰ.GammaⅡ.VegaⅢ.ThetaⅣ.Delta
- 下列技术分析方法中,被认为能提前很长时间对行情的底和顶预测的是()。
- 下列关于公司收购方式的陈述,正确的是()。
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