- 多选题期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动的,或者任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动的,可采取的措施有( )。
- A 、责令改正
- B 、限制业务范围
- C 、情节严重的,根据《期货交易管理条例》相关规定处罚
- D 、停业整顿

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【正确答案:A,C】
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十一条期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动的,或者任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动的,责令改正;情节严重的,根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚

- 1 【单选题】未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处( )万元以下罚款。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、15
- 2 【判断题】未取得从业资格,擅自从事期货业务的,由中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以上5万元以下罚款。()
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【客观案例题】王某未取得期货从业资格,且擅自从事期货业务,中国证监会应对他采取的措施有( )。
- A 、责令改正
- B 、给予警告
- C 、单处或者并处3万元以下罚款
- D 、在协会网站公示
- 4 【判断题】未取得从业资格,擅自从事期货业务的,由中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以上5万元以下罚款。()
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】 未取得从业资格人员从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或并处( )万元以下。
- A 、5
- B 、3
- C 、10
- D 、1
- 6 【多选题】未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会( )。
- A 、责令改正
- B 、给予警告
- C 、处3万元以上罚款
- D 、不会罚款
- 7 【单选题】 未取得从业资格人员从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或并处( )万元以下。
- A 、5
- B 、3
- C 、10
- D 、1
- 8 【单选题】 未取得从业资格人员从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或并处( )万元以下。
- A 、5
- B 、3
- C 、10
- D 、1
- 9 【判断题】未取得从业资格,擅自从事期货业务的,由中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以上5万元以下罚款。()
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【判断题】未取得从业资格,擅自从事期货业务的,由中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以上5万元以下罚款。()
- A 、正确
- B 、错误
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