- 多选题证券登记结算机构的职能包括( )。
- A 、证券的存管和过户
- B 、证券和资金的的清算交收及相关管理
- C 、对上市公司进行监管
- D 、证券持有人名册登记及权益登记
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参考答案【正确答案：A,B,D】
对上市公司及会员进行监管是证券交易所的职责。
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- B 、错误
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- C 、投资者
- D 、委托人
- 4 【单选题】证券登记结算公司的职能不包括( )。
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- 5 【选择题】证券登记结算机构的职能不包括（）。
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- 6 【选择题】设立证券登记结算机构是（）的职能之一。
- A 、中国证监会
- B 、证券交易所
- C 、地方人民政府
- D 、中国证券业协会
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- B 、证券持有人名册登记及权益登记
- C 、对证券交易活动进行管理
- D 、受发行人委托派发证券权益
- 8 【选择题】证券登记结算机构的职能不包括（）。
- A 、证券账户、结算账户的设立和管理
- B 、证券持有人名册登记及权益登记
- C 、对证券交易活动进行管理
- D 、受发行人委托派发证券权益
- 9 【选择题】证券登记结算机构的职能不包括（）。
- A 、证券账户、结算账户的设立
- B 、证券持有人名册登记
- C 、对证券交易活动进行管理
- D 、受发行人的委托派发证券权益
- 10 【选择题】证券登记结算机构的职能不包括（）。
- A 、证券账户、结算账户的设立
- B 、证券持有人名册登记
- C 、对证券交易活动进行管理
- D 、受发行人的委托派发证券权益
热门试题换一换
- “国九条”提出了健全资本市场体系,丰富证券投资品种的纲领性意见,其含义有()。
- 按照交易标的物的不同，可以将金融市场分类为（）。 Ⅰ.货币市场 Ⅱ.黄金市场 Ⅲ.外汇市场 Ⅳ.金融衍生品市场
- 下列说法，正确的是（ ）。Ⅰ.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险Ⅱ.管理风险主要是子证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险Ⅲ.技术风险主要是指证券公司信息技术系统发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银行转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来的经济或声誉损失的风险Ⅳ.技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面
- 有限责任公司区别于合伙制企业的特点之一是（）。
- 在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。
- 因持有股票而享有的配股权，从配股除权日到配股确认日的估值方法，表述正确的有（）。 Ⅰ.股票收盘价高于配股价，按股票收盘价高于配股价的差额估值 Ⅱ.股票收盘价高于配股价，则估值为零 Ⅲ.股票收盘价等于或低于配股价，则估值为零 Ⅳ.股票收盘价等于或低于配股价，按股票收盘价与配股价的差额估值
- 我国证券登记结算制度包括哪些内容（）。Ⅰ.证券实名制 Ⅱ.货银对付的交收制度Ⅲ.分级结算制度和结算参与人制度 Ⅳ.全额结算制度
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- 设立证券登记结算机构，需要具备的条件包括（）。Ⅰ.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格Ⅱ.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施Ⅲ.自有资金不少于人民币2亿元Ⅳ.国务院证券监督管理机构规定的其他条件
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