- 多选题业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司( )的可能性。
- A 、资产流动性不足
- B 、净资本规模和比例不符合监管规定
- C 、盈利能力下降
- D 、业务管理风险加大
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参考答案【正确答案：A,B】
本题考察业务规模及集中度风险的定义。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】自营业务的市场风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因( )等原因导致业务经营损失的可能性。
- A 、制度不全
- B 、管理不善
- C 、控制不力
- D 、操作失误
- 3 【判断题】资产管理业务经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控,对单个客户融资融券规模过大,期限过长,而造成证券公司()可能性。
- A 、盈利能力下降
- B 、净资本规模和比例不符合监管规定
- C 、业务管理难度过大
- D 、资产流动性不足
- 5 【选择题】在证券公司融资融券业务集中度控制方面，证券公司接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的（）。
- A 、30%
- B 、15%
- C 、20%
- D 、25%
- 6 【选择题】在证券公司融资融券业务集中度控制方面，证券公司接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的（）。
- A 、30%
- B 、15%
- C 、20%
- D 、25%
- 7 【选择题】在证券公司融资融券业务集中度控制方面，证券公司接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的（）。
- A 、30%
- B 、15%
- C 、20%
- D 、25%
- 8 【选择题】在证券公司融资融券业务集中度控制方面，证券公司接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的（）。
- 9 【选择题】在证券公司融资融券业务集中度控制方面，证券公司接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的（）。
- A 、30%
- B 、15%
- C 、20%
- D 、25%
- 10 【选择题】在证券公司融资融券业务集中度控制方面，证券公司接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的（）。
- A 、30%
- B 、15%
- C 、20%
- D 、25%
热门试题换一换
- ( )应当按照证券登记结算机构的有关规定承担集合资产管理计划交易结算的最终交收责任。
- 对于需要由独立董事、财务顾问、监事会成员发表意见的关联交易，应由其签字表达对关联交易公允性意见后方能生效。需要董事会、股东大会讨论的关联交易，关联股东或有关联关系的董事应予以回避或做必要的公允声明。
- 根据《中华人民共和国刑法》依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）。
- 公司可以是（）等证券的发行主体。 Ⅰ.权证 Ⅱ.可转换债券 Ⅲ.优先股 Ⅳ.商业票据
- 在股权质押回购交易中的待购回期间，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.标的证券产生的现金红利一并予以质押 Ⅱ.由标的证券产生的需支付对价的证券，如老股东配售方式的的增发，随标的证券一并质押 Ⅲ.标的证券产生的现金红利不予以质押 Ⅳ.由标的证券产生的需支付对价的证券，如老股东配售方式的增发，不随标的证券一并质押
- 证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
- 境内机构投资者资格应经中国证监会审批，其应当具备下列条件（）。Ⅰ.申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定Ⅱ.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员Ⅲ.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范Ⅳ.最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
- 2019年1月，（）是第一家获准进入我国信用评级市场的外资公司。
- 下列各项中，（）属于证券经纪业务相关的法律、法规。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券登记结算管理办法》Ⅳ.《客户交易结算资金管理办法》
- 公司章程对（）无约束力。
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