- 客观案例题
题干:某期货公司任命王某为期货公司的首席风险官。王某在开展工作过程中,发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但是未完全达到要求。王某在张某的说服下,接受了整改的结果。根据上述事实,请回答以下题。
题目:因公司的整改任未达到要求,下列说法正确的是( ) - A 、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告
- B 、必要时,王某应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告
- C 、王某接受总经理说服,接受整改结果,事后期货公司发生重大风险的,王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
- D 、王某如因坚持要求期货公司整改而遭到公司解聘,可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某。

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【正确答案:A,B】
第二十三条首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的,应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。
总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司,可报告监事。

- 1 【多选题】对经过整改仍未达到持续性经营规则要求,严重影响正常经营的期货公司,国务院期货监督管理机构有权( )。
- A 、宣告其破产
- B 、撤销其部分期货业务许可
- C 、关闭其分支机构
- D 、撤销其者全部期货业务许可
- 2 【单选题】被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律,行政法规规定以及持续性经营规则要求的,国务院期货监管机构应当自验收完毕之日起( )内解除对其采取的有关措施。
- A 、15日
- B 、10日
- C 、5日
- D 、3日
- 3 【多选题】期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期,在风险预警期内,中国证监会派出机构可视情况采取的措施有()。
- A 、要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告
- B 、期货公司未能有效履行相关要求的,中国证监会派出机构可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施
- C 、要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
- D 、责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
- 4 【单选题】对被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起()内解除对其采取的有关措施。
- A 、3日内
- B 、2日内
- C 、一日内
- D 、当日
- 5 【判断题】当某个交易账户收益达到要求时,金融机构会希望尽可能提高现有的收益。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】当某个交易账户收益达到要求时,金融机构会希望尽可能提高现有的收益。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【单选题】期货公司风险监管指标达到预警标准的,在风险预警期内,中国证监会派出机构视情况采取的措施不包括()。
- A 、暂停期货公司经纪业务
- B 、要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告
- C 、要求期货公司进行重大业务决策时,应当至少提前 5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对风险监管指标的影响
- D 、责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
- 8 【多选题】期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期,在风险预警期内,中国证监会派出机构可视情况采取的措施有()。
- A 、要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告
- B 、期货公司未能有效履行相关要求的,中国证监会派出机构可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施
- C 、要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
- D 、责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
- 9 【多选题】期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期,在风险预警期内,中国证监会派出机构可视情况采取的措施有()。
- A 、要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告
- B 、期货公司未能有效履行相关要求的,中国证监会派出机构可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施
- C 、要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
- D 、责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
- 10 【多选题】期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期,在风险预警期内,中国证监会派出机构可视情况采取的措施有()。
- A 、要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告
- B 、期货公司未能有效履行相关要求的,中国证监会派出机构可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施
- C 、要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
- D 、责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
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