- 组合型选择题上市公司公开发行和非公开发行共同具备的条件()。Ⅰ.高管和核心技术人员12月稳定Ⅱ.募集资金不超过项目需要总量Ⅲ.监事受到交易所谴责Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ

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【正确答案:B】
Ⅱ项,根据《上市公司证券发行管理办法》第10条第1项、第38条第3项规定,上市公司发行证券,募集资金数额不超过项目需要量。
Ⅳ项,第11条第5项、第39条第5项规定,上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的,不得公开和非公开发行股票。
Ⅰ项属于上市公司公开发行证券应具备的条件;
Ⅲ项属于创业板上市公司发行证券应具备的条件。

- 1 【选择题】某上市公司非公开发行股票,若该公司的发行对象为境外战略投资者,则应当经()事先批准。
- A 、国家发展与改革委员会
- B 、证券交易所
- C 、国务院相关部门
- D 、中国证监会
- E 、证券登记结算机构
- 2 【组合型选择题】上市公司不得公开和非公开发行证券共同具备的条件()。Ⅰ.高管和核心技术人员12月稳定Ⅱ.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏Ⅲ.监事受到交易所谴责Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】上市公司公开发行和非公开发行共同具备的条件()。Ⅰ.高管和核心技术人员12月稳定Ⅱ.募集资金不超过项目需要总量Ⅲ.监事受到交易所谴责Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
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- 4 【组合型选择题】上市公司不得公开和非公开发行证券共同具备的条件()。Ⅰ.高管和核心技术人员12月稳定Ⅱ.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏Ⅲ.监事受到交易所谴责Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
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- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 5 【组合型选择题】上市公司公开发行和非公开发行共同具备的条件()。Ⅰ.高管和核心技术人员12月稳定Ⅱ.募集资金不超过项目需要总量Ⅲ.监事受到交易所谴责Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
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- 6 【组合型选择题】上市公司不得公开和非公开发行证券共同具备的条件()。Ⅰ.高管和核心技术人员12月稳定Ⅱ.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏Ⅲ.监事受到交易所谴责Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
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- 7 【组合型选择题】上市公司不得公开和非公开发行证券共同具备的条件()。Ⅰ.高管和核心技术人员12月稳定Ⅱ.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏Ⅲ.监事受到交易所谴责Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
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- 9 【组合型选择题】上市公司公开发行和非公开发行共同具备的条件()。Ⅰ.高管和核心技术人员12月稳定Ⅱ.募集资金不超过项目需要总量Ⅲ.监事受到交易所谴责Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
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- 10 【组合型选择题】上市公司公开发行和非公开发行共同具备的条件()。Ⅰ.高管和核心技术人员12月稳定Ⅱ.募集资金不超过项目需要总量Ⅲ.监事受到交易所谴责Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
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