- 单选题证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的,应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
- A 、2
- B 、3
- C 、1
- D 、5

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知,第二十六条证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
发生重大事项的,证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

- 1 【单选题】证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的,应当在()个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
- A 、2
- B 、3
- C 、10
- D 、5
- 2 【单选题】证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的,应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
- A 、2
- B 、3
- C 、1
- D 、5
- 3 【单选题】证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的,应当在()个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
- A 、2
- B 、3
- C 、10
- D 、5
- 4 【单选题】证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的,应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
- A 、2
- B 、3
- C 、1
- D 、5
- 5 【单选题】证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的,应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
- A 、2
- B 、3
- C 、1
- D 、5
- 6 【单选题】证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的,应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
- A 、2
- B 、3
- C 、1
- D 、5
- 7 【单选题】证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的,应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
- A 、2
- B 、3
- C 、1
- D 、5
- 8 【单选题】证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的,应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
- A 、2
- B 、3
- C 、1
- D 、5
- 9 【单选题】证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的,应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
- A 、2
- B 、3
- C 、1
- D 、5
- 10 【单选题】证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的,应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
- A 、2
- B 、3
- C 、1
- D 、5
热门试题换一换
- 一般来说,期货价格波动越频繁、越剧烈,该期货合约的每日停板幅度就应设置得越小。
- 执行外汇期货期权时,买方获得或交付的资产是( )。
- 资产管理业务( )等岗位必须相互独立,并配备专职业务人员,不得相互兼任。
- 商品期货合约交割月份的确定一般受该合约标的商品的()等方面的影响。
- 夏普比率越大,说明投资机会所获得的超额风险回报越低。()
- 该国债在180天内付息的现值是()元。
- 刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是()。
- 假如甲方签署了这份场外期权合约后,12月28日指数跌到了95,则当期权被行权后,甲方这时的总市值是()万元。
- 某期货公司接受客户李某委托为其进行期货交易,李某根据白糖期货近期的表现,认为白糖期货处于多头行情中,并有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入白糖期货合约50手。但期货公司根据自己以往经验,预测白糖期货的走势并不十分明朗,有下跌的风险,于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨,造成李某没有获利。在该案例中,该期货公司违反的规定是()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
