- 单选题( )年理查德·道前建立了第一个公开发售的期货基金。
- A 、1945
- B 、1949
- C 、1955
- D 、1959

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【正确答案:B】
1949年美国海登斯通证券公司的经纪人理查德·道前建立了第一个公开发售的期货基金,开创了期货投资基金的先河。

- 1 【客观案例题】兴德期货是一家刚成立的期货公司,则该公司不得有下列()行为和活动。
- A 、从事与期货业务无关的活动
- B 、从事或者变相从事期货自营业务
- C 、为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资
- D 、对外担保
- 2 【客观案例题】第一创业期货公司已经成立15年了,由于管理疏忽,公司的交易、结算软件未及时更新,并且其交易软件、结算软件,已经不能满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规定的要求。那么有权要求该期货公司予以改进或者更换交易软件、结算软件的是()。
- A 、期货公司
- B 、期货交易所
- C 、国务院期货监督管理机构
- D 、中国证监会
- 3 【客观案例题】兴德期货是一家刚成立的期货公司,则该公司不得有下列()行为和活动。
- A 、从事与期货业务无关的活动,法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外
- B 、从事或者变相从事期货自营业务
- C 、为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资
- D 、对外担保
- 4 【客观案例题】第一创业期货公司已经成立15年了,由于管理疏忽,公司的交易、结算软件未及时更新,并且其交易软件、结算软件,已经不能满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规定的要求。那么有权要求该期货公司予以改进或者更换交易软件、结算软件的是()。
- A 、期货公司
- B 、期货交易所
- C 、国务院期货监督管理机构
- D 、中国证监会
- 5 【客观案例题】兴德期货是一家刚成立的期货公司,则该公司不得有下列()行为和活动。
- A 、从事与期货业务无关的活动,法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外
- B 、从事或者变相从事期货自营业务
- C 、为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资
- D 、对外担保
- 6 【客观案例题】第一创业期货公司已经成立15年了,由于管理疏忽,公司的交易、结算软件未及时更新,并且其交易软件、结算软件,已经不能满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规定的要求。那么有权要求该期货公司予以改进或者更换交易软件、结算软件的是()。
- A 、期货公司
- B 、期货交易所
- C 、国务院期货监督管理机构
- D 、中国证监会
- 7 【客观案例题】小王在A期货公司开户以后,第一次下达交易指令为:买入10手11月份的白糖合约,下单员甲是这样操作的:当日按市价买入10手11月份的白糖合约;第二天小王又下达交易指令:卖出10手11月份的白糖合约,下单员乙是这样操作的:当日按市价卖出10手11月份的白糖合约,替小王平仓,亏损10万元。小王晚上看到对账单以后,立即找期货公司索赔,声称自己下达交易指令时看到的白糖合约价格高于自己的卖价,不可能亏损,要求期货公司承担亏损责任。则这10万元的亏损应该由()承担。
- A 、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有成交价格的,应视为按市价交易,下单员乙无过错,损失由小王自己承担
- B 、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有开平仓方向的,应视为开仓交易,下单员乙有过错,乙应该承担责任
- C 、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有成交价格的,应视为按市价交易,下单员乙无过错,损失由小王和A期货公司共同承担
- D 、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有开平仓方向的,应视为开仓交易,下单员乙有过错,但是小王认可了平仓方向,乙不承担责任,损失由小王和A期货公司共同承担
- 8 【客观案例题】小王在A期货公司开户以后,第一次下达交易指令为:买入10手11月份的白糖合约,下单员甲是这样操作的:当日按市价买入10手11月份的白糖合约;第二天小王又下达交易指令:卖出10手11月份的白糖合约,下单员乙是这样操作的:当日按市价卖出10手11月份的白糖合约,替小王平仓,亏损10万元。小王晚上看到对账单以后,立即找期货公司索赔,声称自己下达交易指令时看到的白糖合约价格高于自己的卖价,不可能亏损,要求期货公司承担亏损责任。则这10万元的亏损应该由()承担。
- A 、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有成交价格的,应视为按市价交易,下单员乙无过错,损失由小王自己承担
- B 、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有开平仓方向的,应视为开仓交易,下单员乙有过错,乙应该承担责任
- C 、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有成交价格的,应视为按市价交易,下单员乙无过错,损失由小王和A期货公司共同承担
- D 、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有开平仓方向的,应视为开仓交易,下单员乙有过错,但是小王认可了平仓方向,乙不承担责任,损失由小王和A期货公司共同承担
- 9 【客观案例题】小王在A期货公司开户以后,第一次下达交易指令为:买入10手11月份的白糖合约,下单员甲是这样操作的:当日按市价买入10手11月份的白糖合约;第二天小王又下达交易指令:卖出10手11月份的白糖合约,下单员乙是这样操作的:当日按市价卖出10手11月份的白糖合约,替小王平仓,亏损10万元。小王晚上看到对账单以后,立即找期货公司索赔,声称自己下达交易指令时看到的白糖合约价格高于自己的卖价,不可能亏损,要求期货公司承担亏损责任。则这10万元的亏损应该由()承担。
- A 、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有成交价格的,应视为按市价交易,下单员乙无过错,损失由小王自己承担
- B 、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有开平仓方向的,应视为开仓交易,下单员乙有过错,乙应该承担责任
- C 、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有成交价格的,应视为按市价交易,下单员乙无过错,损失由小王和A期货公司共同承担
- D 、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有开平仓方向的,应视为开仓交易,下单员乙有过错,但是小王认可了平仓方向,乙不承担责任,损失由小王和A期货公司共同承担
- 10 【客观案例题】小王在A期货公司开户以后,第一次下达交易指令为:买入10手11月份的白糖合约,下单员甲是这样操作的:当日按市价买入10手11月份的白糖合约;第二天小王又下达交易指令:卖出10手11月份的白糖合约,下单员乙是这样操作的:当日按市价卖出10手11月份的白糖合约,替小王平仓,亏损10万元。小王晚上看到对账单以后,立即找期货公司索赔,声称自己下达交易指令时看到的白糖合约价格高于自己的卖价,不可能亏损,要求期货公司承担亏损责任。则这10万元的亏损应该由()承担。
- A 、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有成交价格的,应视为按市价交易,下单员乙无过错,损失由小王自己承担
- B 、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有开平仓方向的,应视为开仓交易,下单员乙有过错,乙应该承担责任
- C 、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有成交价格的,应视为按市价交易,下单员乙无过错,损失由小王和A期货公司共同承担
- D 、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有开平仓方向的,应视为开仓交易,下单员乙有过错,但是小王认可了平仓方向,乙不承担责任,损失由小王和A期货公司共同承担
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