- 多选题证券公司违反业务规则时，中国证监会及其派出机构应当采取的措施是（）。
- A 、责令限期整改
- B 、监管谈话
- C 、拘留主要负责人
- D 、出具警示函
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,D】
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】证券公司违反业务规则时，中国证监会及其派出机构应当采取的措施是（）。
- A 、责令限期整改
- B 、监管谈话
- C 、拘留主要负责人
- D 、出具警示函
- 2 【多选题】证券公司违反业务规则时，中国证监会及其派出机构应当采取的措施是（）。
- A 、责令限期整改
- B 、监管谈话
- C 、拘留主要负责人
- D 、出具警示函
- 3 【多选题】证券公司违反业务规则时，中国证监会及其派出机构应当采取的措施是（）。
- A 、责令限期整改
- B 、监管谈话
- C 、拘留主要负责人
- D 、出具警示函
- 4 【多选题】证券公司违反业务规则时，中国证监会及其派出机构应当采取的措施是（）。
- A 、责令限期整改
- B 、监管谈话
- C 、拘留主要负责人
- D 、出具警示函
- 5 【多选题】证券公司违反业务规则时，中国证监会及其派出机构应当采取的措施是（）。
- A 、责令限期整改
- B 、监管谈话
- C 、拘留主要负责人
- D 、出具警示函
- 6 【多选题】证券公司违反业务规则时，中国证监会及其派出机构应当采取的措施是（）。
- A 、责令限期整改
- B 、监管谈话
- C 、拘留主要负责人
- D 、出具警示函
- 7 【多选题】证券公司违反业务规则时，中国证监会及其派出机构应当采取的措施是（）。
- A 、责令限期整改
- B 、监管谈话
- C 、拘留主要负责人
- D 、出具警示函
- 8 【多选题】证券公司违反业务规则时，中国证监会及其派出机构应当采取的措施是（）。
- A 、责令限期整改
- B 、监管谈话
- C 、拘留主要负责人
- D 、出具警示函
- 9 【多选题】证券公司违反业务规则时，中国证监会及其派出机构应当采取的措施是（）。
- A 、责令限期整改
- B 、监管谈话
- C 、拘留主要负责人
- D 、出具警示函
- 10 【多选题】证券公司违反业务规则时，中国证监会及其派出机构应当采取的措施是（）。
- A 、责令限期整改
- B 、监管谈话
- C 、拘留主要负责人
- D 、出具警示函
热门试题换一换
- 期货投资方案包括的类型有（ ）。
- 假设某日人民币与美元间的即期汇率为1美元=6.2706元人民币，人民币一个月的上海银行间同业拆借利率(SHIBOR)为5.066%，美元一个月的伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)为0.1727%，则一个月(实际天数为31天)远期美元兑人民币汇率应为( )。
- 某期货公司工作人员王某，利用在工作中了解到的客户交易信息，在另外一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。
- 以下关于期货交易所的说法错误的是（） 。
- 中金所5年期国债期货报价为“97.250”，意味着（）。
- 《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》规定，集合资产管理投资者人数不得超过一百人。（）
- 某年大豆期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行大豆期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。则王某违反的规定是（）。
- 下列商品中，属于上海期货交易所上市品种的是（）。
- 中国外汇交易中心公布的人民币汇率所采取的是（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
5831O