- 多选题根据证券法律制度的规定,下列各项关于上市公司信息披露的表述,正确的有()。
- A 、在内幕信息依法披露前,任何知情人不得公开或者泄露该信息
- B 、获取内幕信息的机构或个人可以建议他人买卖公司证券及其衍生品种
- C 、任何机构和个人都不得非法获取、提供、传播上市公司的内幕信息
- D 、获取内幕信息的机构或个人可以在投资价值分析报告、研究报告等文件中使用内幕信息
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【正确答案:A,C】
任何机构和个人都不得非法获取、提供、传播上市公司的内幕信息,不得利用所获取的内幕信息买卖或者建议他人买卖公司证券及其衍生品种,不得在投资价值分析报告、研究报告等文件中使用内幕信息。
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- 1 【多选题】根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有()。
- A 、甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息,严重影响证券交易
- B 、乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
- C 、丙证券公司利用资金优势,连续买卖某上市公司股票,操纵该股票交易价格
- D 、上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务,在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
- 2 【单选题】根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于上市公司公开发行可转换公司债券应当具备的条件的是()。
- A 、本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末资产总额的40%
- B 、最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于5%
- C 、最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
- D 、最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的20%
- 3 【多选题】根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于重大事件的有()。
- A 、对外提供重大担保
- B 、公司发生重大亏损或者重大损失
- C 、公司生产经营的外部条件发生的重大变化
- D 、公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动
- 4 【多选题】根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于上市公司公开发行可转换公司债券应当具备的条件的有( )。
- A 、最近3个会计年度加权平均净资产收益率不低于6%
- B 、最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
- C 、本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末资产总额的40%
- D 、最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%
- 5 【单选题】根据证券法律制度的规定,下列各项中,有权公开发行优先股的是()。
- A 、规模较大的有限责任公司
- B 、普通的股份有限公司
- C 、非上市公众公司
- D 、证监会规定的上市公司
- 6 【多选题】根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于债券受托管理人应当召集债券持有人会议的情形有( )。
- A 、发行人不能按期支付本息
- B 、拟变更债券募集说明书的约定
- C 、发行人拟增加注册资本
- D 、担保物发生重大变化
- 7 【多选题】根据证券法律制度的规定,下列各项关于上市公司非公开发行股票的表述不正确的有()。
- A 、发行对象不超过200名,其中证券投资基金管理公司以其管理的2只以上基金认购的,视为1个发行对象
- B 、信托公司作为发行对象,只能以自有资金认购
- C 、境外战略投资者认购非公开发行的股份,应当经国务院相关部门事先批准,且自发行结束之日起36个月内不得转让认购的股份
- D 、发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价
- 8 【单选题】根据证券法律制度的规定,下列各项中,相关投资者可以适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的是( )。
- A 、经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并,导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%
- B 、在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的,自上述事实发生之日起1年后,每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份
- C 、在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%,继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位
- D 、因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
- 9 【多选题】根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于证券交易内幕信息的有()。
- A 、公司分配股利或者增资的计划
- B 、公司发生重大亏损或者重大损失
- C 、公司营业用主要资产的出售一次超过该资产的20%
- D 、涉及公司的重大诉讼、仲裁
- 10 【多选题】根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于证券交易内幕信息的有()。
- A 、公司分配股利或者增资的计划
- B 、公司发生重大亏损或者重大损失
- C 、公司营业用主要资产的出售一次超过该资产的20%
- D 、涉及公司的重大诉讼、仲裁
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