- 单选题期货公司申请使用期货投资者保障基金前,必须()。
- A 、先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口
- B 、先对出现保证金缺口的客户进行追索
- C 、先对出现保证金缺口客户的持仓进行强行平仓
- D 、先由结算机构确认缺口的大小

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【正确答案:A】
《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十一条 使用保障基金前,中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失,积极清理资产并变现处置,应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的,方能决定使用保障基金。

- 1 【多选题】期货公司申请使用期投资者保障基金前,必须()。
- A 、积极清理资产并变现处置
- B 、核实投资者保证金权益及损失
- C 、先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口
- D 、申请注销期货公司业务许可证
- 2 【多选题】期货公司申请使用期货投资者保障基金前,必须()
- A 、核实投资者保证金权益及损失
- B 、积极清理资产并变现处置
- C 、先以自有资产和变现资产弥补保证金缺口
- D 、申请注销期货经纪业务许可证
- 3 【单选题】期货公司申请使用期货投资者保障基金前,必须()。
- A 、先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口
- B 、先对出现保证金缺口的客户进行追索
- C 、先对出现保证金缺口客户的持仓进行强行平仓
- D 、先由结算机构确认缺口的大小
- 4 【单选题】期货公司申请从事期货投资咨询业务时,申请日前()的风险监管指标应当持续符合监管要求。
- A 、6个月
- B 、12个月
- C 、3个月
- D 、24个月
- 5 【单选题】期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备的条件,下列说法不正确的是()。
- A 、注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元;
- B 、申请日前3个月的风险监管指标持续符合监管要求;
- C 、具有完备的期货投资咨询业务管理制度
- D 、近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形;
- 6 【多选题】期货公司申请期货投资咨询业务资格需要提交的材料,表述不正确的是()。
- A 、申请日前3个月的期货公司风险监管报表
- B 、加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件
- C 、最近1年的期货公司合规经营情况说明
- D 、经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告
- 7 【判断题】期货公司申请从事期货投资咨询业务,要求注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币5000万元。()
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【单选题】期货公司申请从事期货投资咨询业务时,申请日前()的风险监管指标应当持续符合监管要求。
- A 、6个月
- B 、12个月
- C 、3个月
- D 、24个月
- 9 【单选题】期货公司申请从事期货投资咨询业务,注册资本应当不低于人民币()元,且净资本不低于人民币()元。
- A 、2亿;8000万
- B 、2亿;5000万
- C 、1亿;8000万
- D 、1亿;5000万
- 10 【判断题】期货公司申请从事期货投资咨询业务,要求注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币5000万元。()
- A 、正确
- B 、错误
热门试题换一换
- 如果买入无风险债券和期货合约,就可以复制出一个头寸,使它的损益情况等同于拥有股票。
- 中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。( )
- 期货从业人员在从事期货业务前,应当具备相应的( )。
- 国债期货的基差交易与股指期货的期现套利策略较为类似,基差变化的原因多数是市场对未来利率变化的不确定性。()
- 以下属于期货交易所章程应当载明的事项有( )。
- 采用方案二的收益为()万元。
- 期货从业人员向投资者隐瞒重要事项,情节严重的,撤销其期货从业人员资格并且( )拒绝受理其从业人员资格申请。
- 以下选项属于跨市套利的有()。
- 公司制期货交易所应当设立独立董事,独立董事由()提名。
- 期货公司从事期货投资咨询业务可以()。
- 1848年,由82位美国商人在芝加哥发起组建了世界上第一家较为规范的期货交易所是()。

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