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参考答案

【正确答案：A,B,C,D】

选项ABCD正确：证券公司应当按照国家有关机关要求对下列名单所列对象开展实时监测并采取反洗钱特别预防措施:

1.国家反恐怖主义工作领导机构认定并由其办事机构公告的恐怖活动组织和人员名单；

2.外交部发布的执行联合国安理会决议通知中涉及定向金融制裁的组织和人员名单；

3.国务院反洗钱行政主管部门认定或者会同国家有关机关认定的，具有重大洗钱风险、不采取措施可能造成严重后果的组织和人员名单。

证券公司应当识别、评估相关风险并制定相应的制度，及时获取上述名单，对客户及其交易对象进行核查，采取相应措施，并向所在地中国人民银行或者其分支机构报告。

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