- 组合型选择题保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导,保荐机构应当对以下人员进行系统的法规知识、证券市场知识培训()。Ⅰ.发行人的董事、高管Ⅱ.发行人的监事Ⅲ.持有发行人5%股份的某法人股东的法定代表人Ⅳ.发行人的实际控制人或其法定代表人Ⅴ.发行人的控股股东或其法定代表人
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参考答案
【正确答案:E】
选项E正确:《证券发行上市保荐业务管理办法》第25条规定:保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导,对发行人的董事、监事和高级管理人员(Ⅰ、Ⅱ正确)、持有5%以上股份的股东和实际控制人(或者其法定代表人)(Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ正确)进行系统的法规知识、证券市场知识培训,使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则,知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务,树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。
持股5%以上股份的股东和实际控制人的对象需要分情况处理,如果是自然人,则是其本人,如果是法人,则是其法定代表人,注意不是董事长或者总经理。保荐机构辅导工作完成后,应由发行人所在地的证监会派出机构进行辅导验收。您可能感兴趣的试题
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