证券投资顾问
报考指南 考试报名 准考证打印 成绩查询 考试题库

重置密码成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

注册成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

首页 证券投资顾问考试 题库 正文
  • 组合型选择题 保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对以下人员进行辅导(  )。 Ⅰ.发行人的监事 Ⅱ.发行人的实际控制人 Ⅲ.发行人的控股股东 Ⅳ.发行人实际控制人的法定代表人 Ⅴ.持有发行人3%股份的股东
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
  • C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

扫码下载亿题库

精准题库快速提分

参考答案

【正确答案:A】

《证券发行上市保荐业务管理办法》第25条规定:保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导,对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人(或者其法定代表人)进行系统的法规知识、证券市场知识培训,使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则,知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务,树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。

持股5%以上股份的股东和实际控制人的对象需要分情况处理,如果是自然人,则是其本人,如果是法人,则是其法定代表人,注意不是董事长或者总经理。保荐机构辅导工作完成后,应由发行人所在地的证监会派出机构进行辅导验收。

选项Ⅴ,应当为5%以上,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导,对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人(或者其法定代表人)进行辅导。

其余选项均应进行辅导。

您可能感兴趣的试题
热门试题 换一换

亿题库—让考试变得更简单

已有600万用户下载