- 组合型选择题为防范利益冲突,《发布证券研究报告暂行规定》明确了()。Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响Ⅱ.发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度Ⅲ.证券分析师的跨越隔离墙管理要求Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构建立健全发布证券研究报告静默制度和相应实施机制
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【正确答案:D】
选项D正确:根据《发布证券研究报告暂行规定》第十五条,证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要,阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目,撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的,应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序。(Ⅲ项错误)

- 1 【组合型选择题】制定《发布证券研究报告暂行规定》的依据有()。Ⅰ.《中华人民共和国证券法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅳ.《中华人民共和国民法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 2 【组合型选择题】 制定《发布证券研究报告暂行规定》的依据有()。 Ⅰ.《中华人民共和国证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 Ⅳ.《中华人民共和国民法》
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- 3 【组合型选择题】 制定《发布证券研究报告暂行规定》的依据有()。 Ⅰ.《中华人民共和国证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 Ⅳ.《中华人民共和国民法》
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- 4 【组合型选择题】 制定《发布证券研究报告暂行规定》的依据有()。 Ⅰ.《中华人民共和国证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 Ⅳ.《中华人民共和国民法》
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- 5 【组合型选择题】为防范利益冲突,《发布证券研究报告暂行规定》明确了()。Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响Ⅱ.发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度Ⅲ.证券分析师的跨越隔离墙管理要求Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构建立健全发布证券研究报告静默制度和相应实施机制
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- 6 【组合型选择题】为防范利益冲突,《发布证券研究报告暂行规定》明确了()。Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响Ⅱ.发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度Ⅲ.证券分析师的跨越隔离墙管理要求Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构建立健全发布证券研究报告静默制度和相应实施机制
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- 7 【组合型选择题】 制定《发布证券研究报告暂行规定》的依据有()。 Ⅰ.《中华人民共和国证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 Ⅳ.《中华人民共和国民法》
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- 8 【组合型选择题】根据《发布证券研究报告暂行规定》,从事发布证券研究报告业务,并同时从事()等业务的,应当建立健全发布证券研究报告业务。Ⅰ.证券承销与保荐Ⅱ.投资顾问业务Ⅲ.证券经纪业务Ⅳ.上市公司并购重组财务顾问
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- 9 【组合型选择题】根据《发布证券研究报告暂行规定》,从事发布证券研究报告业务,并同时从事()等业务的,应当建立健全发布证券研究报告业务。Ⅰ.证券承销与保荐Ⅱ.投资顾问业务Ⅲ.证券经纪业务Ⅳ.上市公司并购重组财务顾问
- 10 【组合型选择题】制定《发布证券研究报告暂行规定》的依据有()。Ⅰ.《中华人民共和国证券法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅳ.《中华人民共和国民法》
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- 某公司某年度净利润10000万元,并已知年初与年末发行在外的普通股股数均为50000万股,每股面值1元,每股市场价格为6.0元,公司应付普通股股利7500万元,下列财务指标正确的是( )。Ⅰ.每股收益为0.2元Ⅱ.市盈率为30倍Ⅲ.每股股利为0.15元Ⅳ.股利支付率为60%
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