- 组合型选择题为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了（）。Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响Ⅱ．发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度Ⅲ．证券分析师的跨越隔离墙管理要求Ⅳ．证券公司、证券投资咨询机构建立健全发布证券研究报告静默制度和相应实施机制
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：D】
选项D正确：根据《发布证券研究报告暂行规定》第十五条，证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序。（Ⅲ项错误）
您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】制定《发布证券研究报告暂行规定》的依据有（）。Ⅰ.《中华人民共和国证券法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅳ.《中华人民共和国民法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】 制定《发布证券研究报告暂行规定》的依据有（）。 Ⅰ．《中华人民共和国证券法》 Ⅱ．《证券公司监督管理条例》 Ⅲ．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 Ⅳ．《中华人民共和国民法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】 制定《发布证券研究报告暂行规定》的依据有（）。 Ⅰ．《中华人民共和国证券法》 Ⅱ．《证券公司监督管理条例》 Ⅲ．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 Ⅳ．《中华人民共和国民法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】 制定《发布证券研究报告暂行规定》的依据有（）。 Ⅰ．《中华人民共和国证券法》 Ⅱ．《证券公司监督管理条例》 Ⅲ．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 Ⅳ．《中华人民共和国民法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了（）。Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响Ⅱ．发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度Ⅲ．证券分析师的跨越隔离墙管理要求Ⅳ．证券公司、证券投资咨询机构建立健全发布证券研究报告静默制度和相应实施机制
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】 制定《发布证券研究报告暂行规定》的依据有（）。 Ⅰ．《中华人民共和国证券法》 Ⅱ．《证券公司监督管理条例》 Ⅲ．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 Ⅳ．《中华人民共和国民法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了（）。Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响Ⅱ．发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度Ⅲ．证券分析师的跨越隔离墙管理要求Ⅳ．证券公司、证券投资咨询机构建立健全发布证券研究报告静默制度和相应实施机制
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】根据《发布证券研究报告暂行规定》，从事发布证券研究报告业务，并同时从事（）等业务的，应当建立健全发布证券研究报告业务。Ⅰ.证券承销与保荐Ⅱ.投资顾问业务Ⅲ.证券经纪业务Ⅳ.上市公司并购重组财务顾问
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】根据《发布证券研究报告暂行规定》，从事发布证券研究报告业务，并同时从事（）等业务的，应当建立健全发布证券研究报告业务。Ⅰ.证券承销与保荐Ⅱ.投资顾问业务Ⅲ.证券经纪业务Ⅳ.上市公司并购重组财务顾问
- 10 【组合型选择题】制定《发布证券研究报告暂行规定》的依据有（）。Ⅰ.《中华人民共和国证券法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅳ.《中华人民共和国民法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 关于上升三角形和下降三角形，下列说法正确的是（）。
- 当需求量变动百分数小于价格变动百分数，需求弹性系数（）时，叫做需求缺乏弹性或低弹性。
- 根据NYSE的定义，程序化交易指任何含有（）只股票以上或单值为（）万美元以上的交易。
- 甲、乙、丙、丁、戊五家公司拟于2015年上半年申请首次公开发行股票并在创业板上市，根据《首次公开发行并在创业板上市管理办法》的规定，下列公司不符合申请条件的是（）。
- 公开发行公司债券的发行人应及时披露债券存续期内可能发生偿债能力或者债券价格变化的重大事项，下列不属于重大事项的是（）。
- 按照道氏理论的分类，（）是三种趋势的最大区别。 I.持续时间的长短 II.趋势波动幅度的大小 III.持续时间的长短和趋势波动幅度的大小 IV.趋势变动方向
- 公司规模变动特征和扩张潜力一般与其所处的( )密切相关，它是从微观方面具体考察公司的成长性。 Ⅰ.行业发展阶段 Ⅱ.品牌战略 Ⅲ.市场结构 Ⅳ.经营战略
- 下列（）不得兼任监事。Ⅰ.副经理Ⅱ.董事Ⅲ.经理Ⅳ.财务负责人Ⅴ.普通职工
- （），那么无风险利率越接近于实际情况。 Ⅰ. 资产市场化程度越高 Ⅱ. 信用风险越低 Ⅲ. 流动性越弱 Ⅳ. 流动性越强
- 在短期融资券存续期内，企业发生可能影响其偿债能力的重大事项时，应及时向市场披露。其中重大事项包括（）等。Ⅰ.企业经营方针和经营范围发生重大变化Ⅱ.企业生产经营外部条件发生重大变化Ⅲ.企业发生未能清偿到期债务的违约情况 Ⅳ.企业占同类资产总额10%以上资产的抵押、质押、出售、转让或报废Ⅴ.企业涉及可能对其资产、负债、权益和经营成果产生重要影响的重大合同
- 关于股份有限公司董事的资格和产生，下列说法正确的有（）。Ⅰ.由股东大会选举产生Ⅱ.每届任期不得超过5年Ⅲ.现任国家公务员不得担任股份公司的董事Ⅳ.个人所负数额较大的债务到期未清偿Ⅴ.限制民事行为能力者如达到相关要求可担任股份公司的董事
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
93ZBp