- 客观案例题某期货公司的期末风险监管报表显示，2015年7月末净资本与风险资本准备的比例为200%，2015年8月末净资本与风险资本准备的比例为150%，针对上述变化，以下说法正确的是（）。
- A 、公司无须提交书面报告
- B 、公司应当向全体董事书面报告
- C 、公司应当向股东会书面报告
- D 、公司应当向中国证监会派出机构书面报告
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参考答案【正确答案：B,D】
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十一条 净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在 5 个工作日内向全体董事提交书面报告。
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- A 、向公司住所地中国证监会派出机构书面报告说明原因并在5个工作日内向全体董事及全体股东书面报告
- B 、向公司住所地中国证券业协会书面报告说明原因并在5个工作日内向全体董事及全体股东书面报告
- C 、向公司住所地中国证监会派出机构书面报告说明原因并在10个工作日内向全体董事及全体股东书面报告
- D 、向公司住所地中国证券业协会书面报告说明原因并在10个工作日内向全体董事及全体股东书面报告
- 2 【客观案例题】某期货公司的期末风险监管报表显示，2016年7月末的净资本为8500万元，2016年8月末的净资本为6700万元。针对风险监管指标的变化，该公司应当采取以下措施（ ）。
- A 、向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告
- B 、向公司住所地中国证券业协会书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告
- C 、向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在10个工作日内向全体董事提交书面报告
- D 、风险监管指标变动范围符合标准，不需要报告
- 3 【客观案例题】某期货公司的期末风险监管报表显示，2015年7月末净资本与风险资本准备的比例为200%，2015年8月末净资本与风险资本准备的比例为150%，针对上述变化，以下说法正确的是（）。
- A 、公司无须提交书面报告
- B 、公司应当向全体董事书面报告
- C 、公司应当向股东会书面报告
- D 、公司应当向中国证监会派出机构书面报告
- 4 【客观案例题】某期货公司的期末风险监管报表显示，2015年7月末净资本与风险资本准备的比例为200%，2015年8月末净资本与风险资本准备的比例为150%，针对上述变化，以下说法正确的是（）。
- A 、公司无须提交书面报告
- B 、公司应当向全体董事书面报告
- C 、公司应当向股东会书面报告
- D 、公司应当向中国证监会派出机构书面报告
- 5 【客观案例题】某期货公司的期末风险监管报表显示，2014年7月末净资本与风险资本准备的比例为200%，2014年8月末净资本与风险资本准备的比例为150%。针对上述变化，以下表述正确的是（）。
- A 、公司应当向全体董事书面报告
- B 、公司无须提交书面报告
- C 、公司应当向股东会书面报告
- D 、公司应当向中国证监会派出机构书面报告
- 6 【客观案例题】某期货公司的期末风险监管报表显示，2015年7月末净资本与风险资本准备的比例为200%，2015年8月末净资本与风险资本准备的比例为150%，针对上述变化，以下说法正确的是（）。
- A 、公司无须提交书面报告
- B 、公司应当向全体董事书面报告
- C 、公司应当向股东会书面报告
- D 、公司应当向中国证监会派出机构书面报告
- 7 【客观案例题】某期货公司的期末风险监管报表显示，2015年7月末净资本与风险资本准备的比例为200%，2015年8月末净资本与风险资本准备的比例为150%，针对上述变化，以下说法正确的是（）。
- A 、公司无须提交书面报告
- B 、公司应当向全体董事书面报告
- C 、公司应当向股东会书面报告
- D 、公司应当向中国证监会派出机构书面报告
- 8 【客观案例题】某期货公司的期末风险监管报表显示，2014年7月末净资本与风险资本准备的比例为200%，2014年8月末净资本与风险资本准备的比例为150%。针对上述变化，以下表述正确的是（）。
- A 、公司应当向全体董事书面报告
- B 、公司无须提交书面报告
- C 、公司应当向股东会书面报告
- D 、公司应当向中国证监会派出机构书面报告
- 9 【客观案例题】某期货公司的期末风险监管报表显示，2014年7月末净资本与风险资本准备的比例为200%，2014年8月末净资本与风险资本准备的比例为150%。针对上述变化，以下表述正确的是（）。
- A 、公司应当向全体董事书面报告
- B 、公司无须提交书面报告
- C 、公司应当向股东会书面报告
- D 、公司应当向中国证监会派出机构书面报告
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- A 、公司无须提交书面报告
- B 、公司应当向全体董事书面报告
- C 、公司应当向股东会书面报告
- D 、公司应当向中国证监会派出机构书面报告
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