- 多选题期货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得。
- A 、违反规定接纳会员的
- B 、违反规定收取手续费的
- C 、违反规定使用、分配收益的
- D 、不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A,B,C,D】
《期货交易管理条例》第六十四条 期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得:
(一)违反规定接纳会员的;(二)违反规定收取手续费的; (三)违反规定使用、分配收益的;(四)不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的;(五)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的;(六)不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的;(七)不按照规定建立、健全结算担保金制度的;(八)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的;(九)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的;(十)限制会员实物交割总量的;(十一)任用不具备资格的期货从业人员的;(十二)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
您可能感兴趣的试题
- 1 【多选题】期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为( )。
- A 、利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
- B 、代理客户从事期货交易
- C 、向客户发出追加保证金通知
- D 、中国证监会禁止的其他行为
- 2 【判断题】期货交易所非期货公司结算会员向客户收取的保证金属于客户所有,但可以自由使用。()
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】期货交易所非期货公司结算会员向客户收取的保证金属于客户所有,但可以自由使用。()
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】期货交易所非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列()行为。
- A 、代理客户从事期货交易
- B 、向需要追加保证金的客户发送追加保证金通知
- C 、代理客户开展资产管理业务
- D 、为客户办理结算业务
- 5 【判断题】期货交易所非期货公司结算会员向客户收取的保证金属于客户所有,但可以自由使用。()
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【多选题】期货交易所、非期货公司结算会员有下列()行为的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款。
- A 、不按照规定建立、健全结算担保金制度的
- B 、不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
- C 、违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
- D 、限制会员实物交割总量的
- 7 【多选题】期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有( )行为。
- A 、利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
- B 、代理客户从事期货交易
- C 、中国证监会禁止的其他行为
- D 、为客户提供结算服务
- 8 【多选题】期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列( )的行为。
- A 、不得以个人或者他人名义参与期货交易
- B 、代理客户从事期货交易
- C 、利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
- D 、中国证监会禁止的其他行为
- 9 【多选题】期货交易所非期货公司结算会员的从业人员不得有的行为()。
- A 、利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
- B 、以个人名义从事期货交易
- C 、代理客户进行期货交易
- D 、泄漏以工作关系掌握的非结算会员信息
- 10 【判断题】期货交易所非期货公司结算会员向客户收取的保证金属于客户所有,但可以自由使用。()
- A 、正确
- B 、错误
热门试题换一换
- 以下因素中,影响一国商品市场需求量的是()。
- 欧洲美元指的是美国政府在欧洲发行的美元货币。( )
- 期货公司向期货从业人员发出违法违规指令时,期货从业人员应当()。
- 期货交易所应当在每年度结束后20个工作日内,缴纳前一年度应当缴纳的期货投资者保障基金。()
- 股指期货套利中模拟误差是现货股票组合与指数的股票组合未来价格走势或回报不一致导致的误差。 ()
- 企业为保证生产的持续性与稳定性,一般备料()个月的存货,资金多的企业还会相应提高库存。
- 期货公司或者客户交易保证金不足,符合强行平仓条件后,应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失,由交易所承担。法律、行政法规另有规定或者当事人另有约定的除外。
- 3月12日,某套利者认为大连商品交易所7月和9月的大豆期货合约价差小于正常水平,于是进行熊市套利策略。5月15日平仓时,7月份大豆期货合约和9月份大豆期货合约的价格如下表所示,5月15日平仓时,套利者可盈利的是()。
- 期货交易所办理下列事项时,应当经国务院期货监督管理机构批准的有()。
- 某股票看涨期权价格为10元/股,其Delta值为0.65。如果该股票价格上涨了2元/股后,期权价格为()元/股。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载