- 多选题债券发生()的,其证券交易所市场登记服务业务自动终止,视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。
- A 、提前赎回
- B 、到期兑付
- C 、交易停牌
- D 、
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【正确答案:A,B】
债券提前赎回或到期兑付的,其证券交易所市场登记服务业务自动终止,视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。
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- 1 【多选题】债券()的,其证券交易所市场登记服务业务自动终止,视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。
- A 、到期兑付
- B 、转换为股票
- C 、终止上市交易
- D 、提前赎回
- 2 【多选题】( )可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程,向财政部直接承销记账式国债。
- A 、证券公司
- B 、商业银行
- C 、保险公司
- D 、信托投资公司
- 3 【单选题】证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成,()作为中央对手方,与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。
- A 、证券交易所
- B 、证券业协会
- C 、证券登记结算公司
- D 、证券公司
- 4 【单选题】证券交易所上市证券的登记、存管由()集中完成。
- A 、证券交易所
- B 、证券登记结算机构
- C 、证券业协会
- D 、证监会
- 5 【选择题】上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构, 未按照有关规定保存有关文件和资料的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。
- A 、1万元以上10万元以下
- B 、3万元以上20万元以下
- C 、3万元以上30万元以下
- D 、1万元以上30万元以下
- 6 【选择题】上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构,隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的,给予警告,并处以( )的罚款。
- A 、3万元以上30万元以下
- B 、30万元以上60万元以下
- C 、30万元以上50万元以下
- D 、3万元以上50万元以下
- 7 【选择题】上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构,隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的,给予警告,并处以( )的罚款。
- A 、3万元以上30万元以下
- B 、30万元以上60万元以下
- C 、30万元以上50万元以下
- D 、3万元以上50万元以下
- 8 【选择题】上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构,未按照有关规定保存有关文件和资料的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。
- A 、1万元以上10万元以下
- B 、3万元以上20万元以下
- C 、3万元以上30万元以下
- D 、1万元以上30万元以下
- 9 【选择题】上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构,未按照有关规定保存有关文件和资料的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。
- A 、1万元以上10万元以下
- B 、3万元以上20万元以下
- C 、3万元以上30万元以下
- D 、1万元以上30万元以下
- 10 【选择题】上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构,隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的,给予警告,并处以( )的罚款。
- A 、3万元以上30万元以下
- B 、30万元以上60万元以下
- C 、30万元以上50万元以下
- D 、3万元以上50万元以下
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